诺德安鸿纯债债券型证券投资基金       托管契约      （改换版）   基金料理东谈主：诺德基金料理有限公司   基金托管东谈主：上海银行股份有限公司       二〇二四年八月                     目     录                    诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版）   鉴于诺德基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限 职守公司，按影相干法律法则的章程具备担任基金料理东谈主的阅历和材干；   鉴于上海银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行， 按影相干法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的阅历和材干；   鉴于诺德基金料理有限公司拟担任诺德安鸿纯债债券型证券投资基金的基金 料理东谈主，上海银行股份有限公司拟担任诺德安鸿纯债债券型证券投资基金的基金 托管东谈主；   为明确诺德安鸿纯债债券型证券投资基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的 权力义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，         《诺德安鸿纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有辩论的含义；若有扞拒应以《基 金合同》为准，并依其要求诠释。                            诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版）                 一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称呼：诺德基金料理有限公司   注册地址：中国（上海）解放交易查考区富城路 99 号 18 层   办公地址：中国（上海）解放交易查考区富城路 99 号 18 层   法定代表东谈主：潘福祥   成立日历：2006 年 06 月 08 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基金字[2006]88 号   组织花式：有限职守公司   注册成本：壹亿元东谈主民币   存续期限：抓续盘算推算   电话：021-68985199   （二）基金托管东谈主   称呼：上海银行股份有限公司(简称：上海银行)   注册地址：中国(上海)解放交易查考区银城中路 168 号   办公地址：中国(上海)解放交易查考区银城中路 168 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：金煜   成立日历：1995 年 12 月 29 日   批准建立机关和批准建立文号：中国东谈主民银行 银复[1995]469 号《对于上海 城市配合银行开业的批复》，中国东谈主民银行 银复[1998]215 号《对于上海城市配合 银行更转业名的批复》   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号   组织花式：股份有限公司（中外结伴、上市）   注册成本：东谈主民币 142.065287 亿元   存续时代：抓续盘算推算   盘算推算鸿沟：东谈主民币存贷款等                   诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版）        二、基金托管契约的依据、办法和原则   （一）签订托管契约的依据   本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理章程》等关系法律法则、                                《基金合 同》颠倒他关系章程制订。   （二）签订托管契约的办法   签订本契约的办法是明确基金料理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的防守、 投资运作、净值狡计、收益分派、信息泄露及相互监督等相处事宜中的权力义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）签订托管契约的原则   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、老实信用、充分保护基金份额抓有东谈主 正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。                     诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版）          三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据关系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金投 资鸿沟、投资对象进行监督。             《基金合同》明确约定基金投阅历调或证券采用轨范 的，基金料理东谈主应按照基金托管东谈主要求的花式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运 用相干本事系统，对基金实验投资是否安妥《基金合同》对于证券采用轨范的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资鸿沟主要为具有邃密流动性的金融器具，包括债券（国债、金融 债、企业债、公司债、场地政府债、央行单据、中期单据、短期融资券、次级债、 超短期融资券、政府撑抓机构债券等）、钞票撑抓证券、债券回购、同行存单、银 行入款、货币市集器具等法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须安妥中国证监会的相干章程）。    本基金不投资于股票，也不投资于可调理债券、可交换债券。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应 才能后，不错将其纳入投资鸿沟。    基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80％， 本基金抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值 的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    淌若法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例收尾，基金料理东谈主在履 行顺应才能后，可对上述钞票成立比例进行调理。    （二）基金托管东谈主根据关系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金投 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：    （1）本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%；    （2）保抓不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金钞票净值的 10%；    （4）本基金料理东谈主料理的一起基金抓有一家公司刊行的证券，不跨越该证券 的 10%；    （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票撑抓证券的比例，不得跨越基                       诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版） 金钞票净值的 10%；   （6）本基金抓有的一起钞票撑抓证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；   （7）本基金抓有的归并(指归并信用级别)钞票撑抓证券的比例，不得跨越该 钞票撑抓证券范畴的 10%；   （8）本基金料理东谈主料理的一起基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票撑抓证 券，不得跨越其各样钞票撑抓证券测度范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票撑抓证券。基 金抓有钞票撑抓证券时代，淌若其信用等第下落、不再安妥投资轨范，应在评级报 告密布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （10）本基金参预天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金钞票净值的 40%，参预天下银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值测度不得跨越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、证券停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的要素以至 基金不安妥该比例收尾的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保抓一致；   （13）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （14）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资收尾。   除上述（2）、         （9）、            （11）               、（12）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金范畴变动等基金料理东谈主之外的要素以至基金投资比例不安妥上述章程投资比 例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会章程的特殊情形 除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥 基金合同的关系约定。在上述时代内，本基金的投资鸿沟、投资战略应当安妥基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起驱动。   法律法则或监管部门取消或变更上述收尾，如适用于本基金，基金料理东谈主在履 行顺应才能后，则本基金投资不再受相干收尾或以变更后的章程为准。   （三）基金托管东谈主根据关系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对本托管                   诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版） 契约第十五条第（九）款基金投资诡秘行动通过过后监督形势进行监督。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主颠倒控股推动、实验控 制东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他紧要关联交易的，应当安妥基金的投资方针和投资战略，遵守基金份额抓 有东谈主利益优先的原则，提神利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场自制合理价钱推论。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的应允，并按法律法则予 以泄露。紧要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥 董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   根据法律法则关系基金从事关联交易的章程，基金料理东谈主和基金托管东谈主应事 先相互提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他紧要横暴关系的公司名 单颠倒更新，并确保所提供的关联交易名单的委果性、竣工性、全面性。基金料理 东谈主有职守防守委果、竣工、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。   若基金托管东谈主发现基金料理东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行的关联交 易违犯法律法轨则程时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金料理东谈主采用必要方法 阻遏该关联交易的发生，若基金托管东谈主采用必要方法后仍无法阻遏关联交易发生 时，基金托管东谈主有权向中国证监会论述。对于交易所场内已成交的违法关联交易， 基金托管东谈主应按相干法律法则和交易所司法的章程进行结算，同期向中国证监会 论述。   （四）基金托管东谈主根据关系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托 管东谈主提供安妥法律法则及行业轨范的、经自在采用的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算形势。基金料理东谈主应严格按 照交易敌手名单的鸿沟在银行间债券市集采用交易敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行非券款兑付（DVP）交易。 基金料理东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算形势进行更新，新 名单细当今已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进 行结算。如基金料理东谈主根据市集情况需要临时调理银行间债券市集交易敌手名单 及结算形势的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个使命 日内与基金托管东谈主协商措置。   基金料理东谈主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券市集的交易司法进行                   诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版） 交易，并负责措置因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及蚀本，基金托管东谈主不承担 由此变成的任何法律职守及蚀本。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金料理 东谈主细办法时分前仍未承担爽约职守颠倒他相干法律职守的，基金料理东谈主不错对相 应蚀本先行给予承担，然后再向相干交易敌手追偿，基金托管东谈主应提供必要的协助 与配合。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基 金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易形势进行交易 时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损构怨 职守。   （五）基金托管东谈主根据关系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资 产净值狡计、各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分派、相干信息泄露中登载基金功绩发挥数据等进行监督和核查。淌若管 理东谈主未经托管东谈主的审核私自将子虚的功绩发挥数据印制在宣传推介材料上，则托 管东谈主对此不承担任何职守。   （六）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作违犯 法律法则、     《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面指示等方 式申诉基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金料理东谈主收到书面申诉后应在实时查对并以书面花式给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行诠释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保 证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对申诉县项进 行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主申诉的违法事项未能在限 期内纠正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。   （七）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》 和本托管契约对基金业务推论核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金料理东谈主应 在章程时老实回话并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行诠释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法则、         《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监 督论述的事项，基金料理东谈主应积极配合提供相干数据费力和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易才能还是奏效的指示违犯法律、 行政法则和其他关系章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即以书面或以双 方招供的其他形势申诉基金料理东谈主，由此变成的蚀本由基金料理东谈主承担。   （九）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违法行动，应实时论述中国证监会，                     诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版） 同期申诉基金料理东谈主限期纠正，并将纠正效率论述中国证监会。基金料理东谈主无朴直 原理，拒却、贫穷基金托管东谈主根据本托管契约章程哄骗监督权，或采用拖延、讹诈 等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主漠视造就仍不改 正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。   （十）基金托管东谈主依影相干法律法则的章程以及基金合同和招募说明书的约定， 对侧袋机制启用、特定钞票处置和信息泄露等方面进行监督。                   诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版）       四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、 复核基金料理东谈主狡计的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金料理东谈主指示 办理计帐交收、相干信息泄露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 料理、未推论或无故蔓延推论基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯 《基金法》、      《基金合同》、本契约颠倒他关系章程时，应实时以书面花式申诉基金 托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到申诉后应实时查对并以书面花式给基金料理东谈主 发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述章程 期限内，基金料理东谈主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托 管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干费力以供基金管 理东谈主核查托管财产的竣工性和委果性，在章程时老实回话基金料理东谈主并改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应实时论述中国证监会， 同期申诉基金托管东谈主限期纠正，并将纠正效率论述中国证监会。基金托管东谈主无朴直 原理，拒却、贫穷基金料理东谈主根据本契约章程哄骗监督权，或采用拖延、讹诈等手 段妨碍基金料理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主漠视造就仍不改正的， 基金料理东谈主应论述中国证监会。                     诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版）                五、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 户或财产承担职守。 账户。 与寂寥。 两边可另行协商措置。基金托管东谈主未经基金料理东谈主的指示，不得自走运用、贬责、 分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限职守公司 结算数据完成场内交易交收、托管钞票开户银行扣收结算费和账户珍贵费等用度）。 定到账日历并申诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时申诉基金料理东谈主采用方法进行催收。由此给基金财产变成蚀本的，基金料理 东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的蚀本，基金托管东谈主对此不承担任何职守，但 应提供必要的协助和配合。 基金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金料理东谈主开立并料理。 金份额抓有东谈主东谈主数安妥《基金法》、                《运作办法》等关系章程后，基金料理东谈主应将属 于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时老实， 遴聘具有从事证券相干业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资论述。出具的 验资论述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。                     诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版） 章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助或配合。   （三）基金托管账户的开立和料理 基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。 和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的举止。 办理基金钞票的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 基金开立证券账户。 东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方应允私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 产的料理和运用由基金料理东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行入款余额不足导致证券账 户开户费无法扣收，由基金料理东谈主先行垫付。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一 级法东谈主计帐使命，基金料理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收 价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的章程推论。 投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干章程，则基金托管 东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程推论。   （五）债券托管账户的开立和料理   《基金合同》奏效后，基金料理东谈主负责以基金的口头苦求并取得参预天下银行                    诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版） 间同行拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、 银行间市集登记结算机构的关系章程，在银行间市集登记结算机构开立债券托管 账户，抓有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金 料理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订天下银行间债券市集债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和料理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及相干账户的开设和使用，按有 关司法进行开立和使用。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的防守   基金财产投资的关系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的防守库，也可存入中央国债登记结算有限职守公司、中国证 券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公 司或单据营业中心的代防守库，防守凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券、银行按期 入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金料理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。 基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构实验有用限度的钞票不承担防守职守，但应 妥善防守关系凭证。   （八）与基金财产关系的紧要合同的防守   与基金财产关系的紧要合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表基 金签署的、与基金财产关系的紧要合同的原件诀别由基金料理东谈主、基金托管东谈主防守。 除本契约另有章程外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产关系的紧要合同包 括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄露契约及基金投资业务中产生的紧要 合同，基金料理东谈主应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份本来的原件。基 金料理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密形势将紧要合同传真给基金托管东谈主，并 在三十个使命日内将本来投递基金托管东谈主处。紧要合同的防守期限为《基金合同》 圮绝后 15 年，法律法则或监管司法另有章程的，从其章程。   对于无法取得二份以上的本来的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得 移动。                   诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版）          六、指示的发送、阐发及推论   基金料理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨颠倒他款项付款指 令，基金托管东谈主推论基金料理东谈主的指示、办理基金名下的资金来往等关系事项。   （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 权文献中载明具体奏效时分的，该奏效时分不得早于基金托管东谈主收到授权文献并 经电话阐发的时点。如早于前述时分，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐发 的时点为授权文献的奏效时分。 东谈主及相干操作主谈主员之外的任何东谈主泄露。但法律法轨则程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   基金料理东谈主应允基金托管东谈主根据其收到的中国证券登记结算有限职守公司或 深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算有限职守公司进行交收。基金财 产投资发生的通盘场内交易的计帐交收，由基金托管东谈主根据相干登记结算公司的 结算司法办理，基金料理东谈主不需要另行出具指示。   遵守中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金管 理办法等关系章程所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调理也视为基 金料理东谈主向基金托管东谈主发出的有用指示，不消基金料理东谈主向基金托管东谈主另行出具 指示，基金托管东谈主应给予推论。   本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东谈主平直从银行 账户中扣划，不消基金料理东谈主出具指示。   （三）指示的发送、阐发及推论的时分和才能                      诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版）   基金料理东谈主发送指示应采用加密传真形势或两边协商一致的其他形势。   基金料理东谈主应按照法律法则和《基金合同》的章程，在其正当的盘算推算权限和交 易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定才能发出的指示，基金料理东谈主不得否定其效率。但淌若基金料理东谈主还是取销或更 改对被授权东谈主员的授权，何况基金托管东谈主根据本契约阐发后，则对于尔后该交易指 令发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东谈主不承担职守，授权 已革新但未经基金托管东谈主阐发的情况除外。   指示发出后，基金料理东谈主应实时以电话形势向基金托管东谈主阐发。   基金料理东谈主应在交易实现后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印鉴 后实时传真给基金托管东谈主，并电话阐发。淌若银行间簿记系统还是生成的交易需要 取消或圮绝，基金料理东谈主要书面申诉基金托管东谈主。   基金托管东谈主应指定专东谈主吸收基金料理东谈主的指示，预先申诉基金料理东谈主其名单， 并与基金料理东谈主约定指示发送和吸收形势。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应 指定专东谈主立即审慎考据关系内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时申诉基金料理 东谈主。   基金料理东谈主尽量于划款前 1 个使命日向基金托管东谈主发送指示并阐发。对于要 求今日到账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东谈主英勇推论，但不行保证划账告捷。淌若要求今日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个使命小时发送，并相干付款条件还是具备。基金托管东谈主将视 付款条件具备时为指示投递时分。因基金料理东谈主指示传输不足时，以至资金未能及 时划入中登公司所变成的蚀本由基金料理东谈主承担。基金料理东谈主应确保基金托管东谈主 在推论指示时，基金资金账户有敷裕的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下， 基金托管东谈主对基金料理东谈主安妥法律法则、                  《基金合同》、本契约的指示不得拖延或拒 绝推论。   （四）基金料理东谈主发送缺欠指示的情形和处理才能   基金料理东谈主发送缺欠指示的情形包括指示违犯法律法则和《基金合同》，指示 发送东谈主员无权或高出权限发送指示及交割信息缺欠，指示中垂危信息腌臜不清或                   诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版） 不全等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金料理东谈主的指示缺欠时，有权拒却推论， 并实时申诉基金料理东谈主改正。如需取销指示，基金料理东谈主应出具书面说明，并加盖 业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却推论指示的情形和处理才能   若基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违犯法律法则，或者违犯《基金合同》约 定的，有权视情况暂缓或拒却推论，立即申诉基金料理东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示推论的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因，未按照基金料理东谈主发送的指示推论并对基金财产 或投资东谈主变成的平直蚀本，由基金托管东谈主抵偿由此变成的平直蚀本   （七）更换被授权东谈主的才能   基金料理东谈主更换被授权东谈主、革新或圮绝对被授权东谈主的授权，应立行将新的授权 文献以传真形势申诉基金托管东谈主，并经电话阐发后奏效，原授权文献同期废止。新 的授权文献在传真发出后七个使命日内投递文献本来。新的授权文献奏效之后，正 本投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容推论关系业务，淌若新的授 权文献本来与传真件内容不同，以基金托管东谈主收到的传真件为准。基金托管东谈主更换 接受基金料理东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话申诉基金料理东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在吸收指示时，应酬指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东谈主是否与 预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时论述基金料理东谈主，基金托 管东谈主对推论基金料理东谈主的正当指示对基金财产变成的蚀本不承担抵偿职守。                     诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版）             七、交易及计帐交收安排   （一）采用证券买卖的证券盘算推算机构   基金料理东谈主应瞎想采用证券买卖的证券盘算推算机构的轨范和才能。基金料理东谈主 负责采用证券盘算推算机构，租用其交易单元动作基金的专用交易单元。基金料理东谈主和 被选中的证券盘算推算机构签订请托契约，基金料理东谈主应提前申诉基金托管东谈主，并依据 基金托管东谈主要求提供相干费力，以便基金托管东谈主苦求办理吸收结算数据手续。基金 料理东谈主应根据关系章程，在基金的中期论述和年度论述中将所选证券盘算推算机构的 关系情况及交易信息给予泄露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本 信息以及变更情况实时以书面花式申诉基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金料理东谈主与基金托管东谈主应根据关系法律法则及相干业务司法，签订《托管 银行证券资金结算契约》，用以具体明确基金料理东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金 结算业务中的职守。   根据中国证券登记结算有限职守公司章程，在每月前 3 个使命日内，中国证 券登记结算有限职守公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 再行核算、调理。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限职守公司调理最低结算备付 金、结算保证金当日，在账户资金论述中反馈调理后的最低备付金和结算保证金。 基金料理东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限职守 公司细办法实验最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调理所需的现 金头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限职守公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金料理东谈主的交易划款指示具体办理。   淌若因为基金托管东谈主本身原因在计帐上变成基金财产的平直蚀本，应由基金 托管东谈主负责抵偿；淌若因为基金料理东谈主未预先申诉基金托管东谈主增多交易单元等事 宜，以至基金托管东谈主吸收数据不竣工，变成计帐差错的职守由基金料理东谈主承担；如 果因为基金料理东谈主未预先申诉需要单独结算的交易，变成基金钞票蚀本的由基金                     诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版） 料理东谈主承担；淌若由于基金料理东谈主违犯市集操作司法的章程进行超买、超卖及质押 券欠库等原因变成基金投资计帐贫困和风险的，基金托管东谈主发现后应立即申诉基 金料理东谈主，由基金料理东谈主负责措置，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管 的其他钞票变成的平直蚀本由基金料理东谈主承担。   基金料理东谈主应采用合理、必要方法，确保 T 日日终有敷裕的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金料理东谈主原因导致资金头寸不足，基金料理东谈主应在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金计帐。淌若未遵守上述章程备足资 金头寸，影响基金钞票的计帐交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限职守公 司之间的一级计帐，由此给基金托管东谈主、基金钞票及基金托管东谈主托管的其他钞票造 成的平直蚀本由基金料理东谈主负责。   根据中国证券登记结算有限职守公司结算章程，基金料理东谈主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将动作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金 料理东谈主原因变成债券回购交收爽约或因折算率变化变成质押欠库，导致中国证券 登记结算有限职守公司欠库扣款或对证押券进行处置变成的投资风险和蚀本由基 金料理东谈主承担。   实行场内 T+0 交收的资金计帐按照基金托管东谈主的相干章程经由推论。   （1）交易纪录的查对   基金料理东谈主、基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外泄露净值之前， 必须保证今日通盘实验交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录总共一致。淌若实 际交易纪录与司帐账簿纪录不一致，变成基金司帐核算不竣工或不委果，由此导致 的蚀本由基金料理东谈主承担。   （2）资金账办法查对   资金账目由基金料理东谈主和基金托管东谈主按日核实。   （3）证券账办法查对   基金料理东谈主和基金托管东谈主每交易日实现后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金料理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程                      诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版） 金托管东谈主。基金料理东谈主应酬传递的申购、赎回、调理洞开式基金的数据委果性负责。 基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东谈主指示实时划 付赎回及转出款项。 整。 据和盖印奏效的纸制计帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法常常发送，两边可 协商措置处理形势。基金料理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关系章程保 存。 按时进行。不然，由基金料理东谈主承担相应的职守。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东谈主开立资金计帐的专用 账户，该账户由登记机构料理。 定到账日历并申诉基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管 东谈主应实时申诉基金料理东谈主采用方法进行催收，由此变成基金蚀本的，基金料理东谈主应 负责向关系当事东谈主追偿基金的蚀本，基金托管东谈主应提供必要的协助或配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有敷裕的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金资金账户莫得敷裕的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付，如系 基金料理东谈主的原因变成，职守由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定形势对账外，回购到期付款和与 投资关系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的花式、内容、发送、吸收和阐发形势等与投资指示辩论。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵守“全额计帐、净额交收” 的原则，逐日按照托管账户应收资金(申购苦求对应申购金额与基金调理入苦求对                     诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版） 应金额之和)与应付资金(赎回苦求对应赎回金额扣除归基金钞票的用度与基金转 换出苦求对应金额扣除归基金钞票的用度之和)的差额来细目托管账户净应收额 或净应付额，以此细目资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金料理东谈主应在 交收日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额 时，基金料理东谈主应提前将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金料理东谈主的 划款指示将托管账户净应付额在交收日 12:00 之前划往基金计帐账户。   （五）基金调理 函告基金托管东谈主并就相处事宜进行协商。 金计帐和数据传递的时分、才能及托管契约当事东谈主承担的权责按基金料理东谈主届时 的公告推论。 公告。   （六）基金现款分成 的关系章程在中国证监会指定序论上公告。 向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行入款的特等约定 少包含一枚基金托管东谈主指定东谈主名章，由基金托管东谈主防守和使用。本息到期送还或提 前支取的通盘款项必须划至托管账户，不得划入其他任何账户。 以便基金托管东谈主有敷裕的时分履行相应的业务操作才能。                     诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版）            八、基金钞票净值狡计和司帐核算   （一）基金钞票净值的狡计、复核与完成的时分及才能 按照每个使命日闭市后，各样基金份额的基金钞票净值除以当日该类基金份额的 余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的收益 或蚀本由基金财产承担。基金料理东谈主不错建立大额赎回情形下的净值精度救急调 整机制。国度另有章程的，从其章程。本基金各样基金份额将诀别狡计基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主每个使命日狡计基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净值， 并按章程公告。 《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个使命日对基金钞票估值后， 将各样基金份额的基金份额净值效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金料理东谈主按约定对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、钞票撑抓证券、其它投资等资 产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金料理东谈主与 基金托管东谈主另行协商约定； 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值，具体估值机 构由基金料理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定； 易所市集挂牌转让的钞票撑抓证券，采用估值本事细目公允价值，在估值本事难以                     诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版） 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 下，应以活跃市集上未经调理的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未 能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调理以阐发估值日的公允价 值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应采用估值本事细目其公允价 值。   （2）初度公开辟行未上市的债券，采用估值本事细目公允价值，在估值本事 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投 资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供 估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显明各异，未上市时代市集利 率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集诀别估 值。   （5）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错采用舞动订价机制，以 确保基金估值的自制性。   （7）相干法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的章程或者未能充分珍贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关系法律法则，基金钞票净值狡计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐职守方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐 问题，如经相干各方在对等基础上充分询查后，仍无法达成一致的想法，按照基金 料理东谈主对基金净值的狡计效率对外给予公布。                     诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版）   基金料理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（5）项进行估值时，所变成的漏洞 不动作基金钞票估值缺欠处理。   由于证券交易局面颠倒登记结算公司发送的数据缺欠，或由于其他不可抗力 原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然还是采用必要、顺应、合理的方法进行检查， 但未能发现缺欠的，由此变成的基金钞票估值缺欠，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿职守，但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的方法放弃或削弱由此造 成的影响。   （三）基金份额净值缺欠的处理形势 该类基金份额净值缺欠；任一类基金份额净值出现缺欠时，基金料理东谈主应当立即予 以纠正，通报基金托管东谈主，并采用合理的方法提神蚀本进一步扩大；缺欠偏差达到 该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；缺欠偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国 证监会备案。 时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据实验情况界定两边承担的职守，经阐发后按以 下要求进行抵偿：   (1)本基金的基金司帐职守方由基金料理东谈主担任，与本基金关系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分询查后，尚不行达成一致时，按基金料理东谈主的建议推论， 由此给基金份额抓有东谈主和基金财产变成的蚀本，由基金料理东谈主负责赔付。   (2)若基金料理东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且 基金托管东谈主未对狡计过程漠视疑义或要求基金料理东谈主书面说明，基金份额净值出 错且变成基金份额抓有东谈主蚀本的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付赔 偿金，就实验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照应理 费和托管费的比例承担相应的职守。   (3)如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计效率，诚然屡次再行计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金 料理东谈主的狡计效率对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金变成的蚀本，由基金管 理东谈主负责赔付。                      诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版）   (4)由于基金料理东谈主提供的信息缺欠（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值狡计缺欠而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的蚀本，由 基金料理东谈主负责赔付。 以基金料理东谈主狡计效率为准。 行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 阐发后，基金料理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关系部门章程的司帐轨制推论。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述。基金料理东谈主寂寥时 确立、纪录和防守本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法 存在不合，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错 账的原因而影响到基金净值的狡计和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与论述的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。查对 不符时，应实时申诉基金料理东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据总共一致。   (1)报表的编制   基金料理东谈主应当在每月实现后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个使命日内完成基金季度论述的编制；在上半年实现之日起两个月内                   诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版） 完成基金中期论述的编制；在每年实现之日起三个月内完成基金年度论述的编制。 基金年度论述中的财务司帐论述应当经过具有证券、期货相干业务阅历的司帐师 事务所审计。      《基金合同》奏效不足两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度报 告、中期论述或者年度论述。   (2)报表的复核   基金料理东谈主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行调理，调理以国度关系章程为准。   基金料理东谈主应留足充分的时分，便于基金托管东谈主复核相干报表及论述。   （八）实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户的基金净值信息。                     诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版）               九、基金收益分派   基金收益分派是指按章程将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则 益分派，具体分派有筹谋以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益 分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本 基金默许的收益分派形势是现款分成；基金份额抓有东谈主可对其抓有的 A 类基金份 额、C 类基金份额和 D 类基金份额诀别采用不同的收益分派形势； 日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 收取销售管事费，各样基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金归并类别 的每一基金份额享有同均分派权；   在不相背法律法则及基金合同的章程、且对基金份额抓有东谈主利益无本色性不 利影响的前提下，基金料理东谈主经与托管东谈主协商一致，调理基金收益分派原则，并于 实施日前在指定序论上公告，不需召开基金份额抓有东谈主大会。   （二）基金收益分派的时分和才能   本基金收益分派有筹谋由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据相干章程 进行公告。由于不同基金份额类别对应的可供分派利润不同，基金料理东谈主可相应制 定不同的收益分派有筹谋。基金收益分派有筹谋公告后(依据具体有筹谋的章程)，基金管 理东谈主依据具体有筹谋的章程就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托 管东谈主按照基金料理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记 机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资                     诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版） 的狡计方法，依照《业务司法》推论。  （三）实施侧袋机制时代的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。                     诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版）                十、基金信息泄露   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金料理东谈主应按法律法则、                    《基金合同》的关系章程进行信息披 露，拟公开泄露的信息在公开泄露之前应予守密。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息泄露办法》颠倒他关系章程进行信息泄露外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基 金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守密。然而，如下情况不应视 为基金料理东谈主或基金托管东谈主违犯守密义务： 证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息泄露或公开。   （二）信息泄露的内容   基金的信息泄露内容主要包括基金招募说明书、                       《基金合同》、托管契约、基金 家具费力选录、基金份额发售公告、                《基金合同》奏效公告、基金净值信息、基金 份额申购/赎回价钱、基金按期论述（包括基金年度论述、基金中期论述和基金季 度论述（含钞票组合季度论述））、临时论述、澄莹公告、基金份额抓有东谈主大会决议、 计帐论述、钞票撑抓证券的投资情况、实施侧袋机制时代的信息泄露及中国证监会 章程的其他信息。基金年度论述中的财务司帐论述需经具有证券、期货相干业务资 格的司帐师事务所审计后，方可泄露。   （三）基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息泄露中的职责和信息泄露才能   基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息泄露过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为 宗旨，老实信用，严守奥妙。基金料理东谈主负责办理与基金关系的信息泄露事宜，基 金托管东谈主应当按影相干法律法则和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条章程 的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主予 以公布。   对于不需要基金托管东谈主(或基金料理东谈主)复核的信息，基金料理东谈主(或基金托管 东谈主)在公告前应示知基金托管东谈主(或基金料理东谈主)。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定形势和                     诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版） 限时泄露的义务。   基金料理东谈主应当在中国证监会章程的时老实，将应予泄露的基金信息通过指 定序论泄露。根据法律法则应由基金托管东谈主公开泄露的信息，基金托管东谈主将通过指 定序论公开泄露。   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延泄露基金相干信 息：   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形以至基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金 钞票价值时；   （3）发生暂停估值的情形；   （4）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的情况。   按关系章程须经基金托管东谈主复核的信息泄露文献，由基金料理东谈主草拟、并经基 金托管东谈主复核后由基金料理东谈主公告。发生《基金合同》中章程需要泄露的事项时， 按《基金合同》章程公布。基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提供按关系章程须经基 金托管东谈主复核的信息泄露文献，基金托管东谈主通过指定邮箱向基金料理东谈主发送的电 子复核函件与基金托管东谈主出具的书面复核函件具有同等效率。   给予泄露的信息文本，存放在基金料理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查 阅。在支付工本费后可在合理时分取得上述文献的复制件或复印件。基金料理东谈主和 基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容总共一致。                        诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版）                    十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。料理费的狡计方 法如下：   H＝E×0.2%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.05%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）基金销售管事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额、D 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售 管事费年费率为 0.05% ，销售管事费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的   H＝E×0.05%÷曩昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   （四）基金的开户用度、证券交易用度、银行汇划用度、账户珍贵用度、                                  《基 金合同》奏效后与基金相干的信息泄露用度（法律法则、中国证监会另有章程的除 外）、基金份额抓有东谈主大会用度、               《基金合同》奏效后与基金关系的司帐师费、讼师 费、诉讼费和仲裁费等根据关系法律法则、                   《基金合同》及相应契约的章程，列入 当期基金用度。   （五）不列入基金用度的边幅   《基金合同》奏效前的讼师费、司帐师费和信息泄露用度不得从基金财产中列 支；基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未总共履行义务导致的用度开销或基金                     诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版） 财产的蚀本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。     （六）基金料理费、基金托管费和基金销售管事费的复核才能、支付形势和时 间     基金托管东谈主对基金料理东谈主计提的基金料理费、基金托管费和基金销售管事费 等，根据本托管契约和《基金合同》的关系章程进行复核。     基金料理费、基金托管费和基金销售管事费逐日计提，逐日累计至每月月末， 按月支付。由基金托管东谈主与基金料理东谈主查对一致后，基金托管东谈主根据与料理东谈主协商 一致的形势于次月首日起第三个使命日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主、 基金托管东谈主或登记机构，其中销售管事费由登记机构代付给基金销售机构。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力等以至无法按时支付的，支付日历顺延。     在首期支付基金料理费前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主出具看重函件指定相 应的收款账户。基金料理东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个使命日向托管东谈主出具 书面的收款账户变更申诉。     （七）违法处理形势     基金托管东谈主发现基金料理东谈主违犯《基金法》、                        《基金合同》、                              《运作办法》颠倒他 关系章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金料理东谈主给予说明诠释， 如基金料理东谈主无朴直原理，基金托管东谈主可拒却支付。     （八）实施侧袋机制时代的基金用度     本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费， 详见招募说明书的章程。                    诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版）         十二、基金份额抓有东谈主名册的防守   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和防守，基金管 理东谈主应防守基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 15 年，法律法则或监管司法另有 章程的除外。如不行妥善防守，则按相干法则承担职守。   在基金托管东谈主要求或编制中期论述和年报前，基金料理东谈主应将关系费力送交 基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的委果性、准确性和竣工性。基 金料理东谈主不得将所防守的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应遵命守密义务。                    诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版）            十三、基金关系文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东谈主应保存基金财产料理业务举止的纪录、账册、报表和其他相干费力。 基金托管东谈主应保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他相干费力。基金管 理东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限防守。保存期限不少于 15 年，法律法则或 监管司法另有章程的除外。   （二）合同档案的建立 处。 基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金料理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主吸收相应文献。   （四）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和垂危合同等，承担守密义务并保存至少十五年以上，但法律 法则另有章程或有权机关另有要求的除外。                        诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版）         十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金料理东谈主职责圮绝的情形   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责圮绝：   (1)被照章取消基金料理阅历；   (2)照章闭幕、被照章取销或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额抓有东谈主大会奉命；   (4)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金料理东谈主必须依照如下才能进行：   (1)提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由单独或测度抓有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额抓有东谈主提名；   (2)决议：基金份额抓有东谈主大会在基金料理东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提名的 基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起奏效；新任基金料理东谈主应 当安妥法律法则及中国证监会章程的阅历条件；   (3)临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 料理东谈主；   (4) 备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金料理东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基金份额抓 有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定序论公告；   (6)顶住：基金料理东谈主职责圮绝的，基金料理东谈主应妥善防守基金料理业务费力， 实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈专揽理基金料理业务的移交手续，临时基 金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时吸收。新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主应与 基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；   (7)审计：基金料理东谈主职责圮绝的，应当按照法律法轨则程遴聘司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度 在基金财产中列支；                        诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版）   (8)基金称呼变更：基金料理东谈主更换后，淌若原任或新任基金料理东谈主要求，应 按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主关系的称呼字样。   （二）基金托管东谈主职责圮绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责圮绝：   (1)被照章取消基金托管阅历；   (2)照章闭幕、被照章取销或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额抓有东谈主大会奉命；   (4)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由单独或测度抓有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额抓有东谈主提名；   (2)决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提名的 基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起奏效；新任基金托管东谈主应 当安妥法律法则及中国证监会章程的阅历条件；   (3)临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东谈主；   (4)备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额抓 有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定序论公告；   (6)顶住：基金托管东谈主职责圮绝的，应当妥善防守基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金 托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金料理东谈主查对基 金钞票总值和净值；   (7)审计：基金托管东谈主职责圮绝的，应当按照法律法轨则程遴聘司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度 在基金财产中列支。   （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和才能                      诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版） 额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主； 东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定序论上蚁合公告。   （四）新基金料理东谈主或临时基金料理东谈主吸收基金料理业务或新基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或原基金托管东谈主应 持续履行相干职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益变成毁伤的行动。原基 金料理东谈主或原基金托管东谈主在持续履行相干职责时代，仍有权按照基金合同的章程 收取基金料理费或基金托管费。   （五）本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和才能的约定，但凡平直 援用法律法则或监管司法的部分，如翌日法律法则或监管司法修改导致相干内容 被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相应 内容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                     诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版）                 十五、诡秘行动   本契约当事东谈主诡秘从事的行动，包括但不限于：   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从 事证券投资。   （二）基金料理东谈主不自制地对待其料理的不同基金财产，基金托管东谈主不自制地 对待其托管的不同基金财产。   （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主以 外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担蚀本。   （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金运作和料理过程中任何尚未按 法律法轨则程的形势公开泄露的信息。   （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、 分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂寥，其高等料理东谈主员和 其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金财产，根据基金料理东谈主的正当指示、                                   《基 金合同》或托管契约的章程进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者举止：1.承销证券；2.违犯章程向他东谈主贷款 或者提供担保；3.从事承担无尽职守的投资；4.买卖其他基金份额，然而中国证监 会另有章程的除外；5.向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；6.从事内幕交易、主管 证券交易价钱颠倒他不朴直的证券交易举止；7.法律、行政法则和中国证监会章程 诡秘的其他举止。如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述诡秘性章程，在适 用于本基金的情况下，本基金在履行顺应才能后可不受上述章程的收尾或以变更 后的章程为准，但须提前公告。   （十）法律法则和《基金合同》诡秘的其他行动，以及法律、行政法则和中国 证监会章程诡秘基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。                        诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版）        十六、托管契约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更才能   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管契约圮绝出现的情形   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 具有证券、期货相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   (1)《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐论述；   (5)遴聘司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论述 出具法律想法书；   (6)将计帐论述报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。                      诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版） 不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理 用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有筹谋，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份 额比例进行分派。   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经具有证券、期货 相干业务阅历的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律想法书后，报中国证 监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个 使命日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有规 定的从其章程。                    诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版）              十七、爽约职守   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主不履行本契约或履行本契约不安妥约定的，应 当承担爽约职守。   （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等 法律法则的章程或者《基金合同》和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额抓 有东谈主变成毁伤的，应当诀别对各自的行动照章承担抵偿职守；因共同行动给基金财 产或者基金份额抓有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿职守。对蚀本的抵偿，仅限 于平直蚀本。   （三）一方当事东谈主爽约，给另一方当事东谈主变成蚀本的，应就平直蚀本进行抵偿； 给基金财产变成蚀本的，应就平直蚀本进行抵偿，另一方当事东谈主有权力及义务代表 基金向爽约方追偿。然而如发生下列情况，当事东谈主免责： 则或中国证监会、中国银行业监督料理机构等监管机构的章程动作或不动作而造 成的蚀本等； 等。   （四）一方当事东谈主爽约，另一方当事东谈主在任责鸿沟内有义务实时采用必要的措 施，英勇提神蚀本的扩大。莫得采用顺应方法以至蚀本进一步扩大的，不得就扩大 的蚀本要求抵偿。非爽约方因提神蚀本扩大而开销的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约行动虽已发生，但本托管契约或者持续履行的，在最大限制地保护 基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当持续履行本契约。   （六）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可限度的要素导致业务出现差错，基金 料理东谈主和基金托管东谈主诚然还是采用必要、顺应、合理的方法进行检查，然而未能发 现缺欠的，由此变成基金财产或投资东谈主蚀本，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责 任。然而基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的方法削弱或放弃由此变成的 影响。                   诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版）             十八、争议措置形势   因本契约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、谐和措置，协商、 谐和不行措置的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济交易仲裁委员会，按照 该会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对当 事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自持续忠 实、勤劳、尽职地履行《基金合同》和本托管契约章程的义务，珍贵基金份额抓有 东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之办法，在此不包括香港、澳门特等行政区和台 湾地区法律）统辖。                    诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版）            十九、托管契约的效率  两边对托管契约的效率约定如下：  （一）托管契约草案，经托管契约当事东谈主两边加盖单元公章或合同专用章以及 两边法定代表东谈主或授权代表签章，契约当事东谈主两边根据中国证监会的想法修改托 管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为看重文本。  （二）托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起 奏效。托管契约的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会备案 并公告之日止。  （三）托管契约自奏效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。  （四）本契约一式六份，契约两边各抓二份，上报监管机构二份，每份具有同 等的法律效率。                    诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版）              二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金份额时，基金料理东谈主应 给予配合，承担司法协助义务。   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用《基金合同》的约定。本契约 未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、关系法律法则等章程协商办理。                   诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版）           二十一、托管契约的签订   本契约两边法定代表东谈主或授权代表签章并加盖单元公章或合同专用章、签订 地、签订日                     诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（改换版） 本页为无正文，为《诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约》的署名盖印页 基金料理东谈主：诺德基金料理有限公司（公章或合同专用章） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地：上海 签订日： 年   月    日 基金托管东谈主：上海银行股份有限公司（公章或合同专用章） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地：上海 签订日： 年   月    日

男女性爱小游戏