男女性爱   诺德基金管制有限公司 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金       基金合同      （蜕变版）  基金管制东谈主：诺德基金管制有限公司  基金托管东谈主：上海银行股份有限公司       二〇二四年八月 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                                    基金合同（蜕变版）                            目       录 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                 基金合同（蜕变版）                   第一部分   绪论   一、签订本基金合同的主张、依据和原则 权益义务，圭表基金运作。 典》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、                             《公开召募证券投资 基金销售机构监督管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、                            《公开召募证券投资基 金信息线路管制办法》(以下简称“《信息线路办法》”)、                           《公开召募灵通式证券投 资基金流动性风险管制章程》（以下简称“《流动性风险管制章程》”）和其他有 关法律法则。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金筹商的波及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有禁绝，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏激他筹商章程享有权益、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其执有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、诺德安鸿纯债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 由基金管制东谈主依照《基金法》、基金合同偏激他筹商章程召募，并经中国证券监 督管制委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东谈主依照恪称累赘、老实信用、严慎勤劳的原则管制和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当崇拜阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具云尔撮要等信息 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金             基金合同（蜕变版） 线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外线路波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有禁绝，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法则的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法则的章程为准。   六、本基金合同约定的基金家具云尔撮要编制、线路与更新要求，自《信息 线路办法》实施之日起一年后启动引申。   七、当本基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管制东谈主履行 相应门径后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的筹商章节。 侧袋机制实施时间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额执有东谈主仔细阅读筹商内容并暄和本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                          基金合同（蜕变版）                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何有用蜕变和补充 债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用蜕变和补充 更新 料撮要》偏激更新 售公告》 司法解释、行政国法以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、陈述等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议蜕变，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的蜕变 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其频频作念出 的蜕变 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货国法的决 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                          基金合同（蜕变版） 定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其频频作念 出的蜕变 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的蜕变 机关对其频频作念出的蜕变 员会 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及筹商法律法则则程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及筹商法律法则则程，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                       基金合同（蜕变版） 会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主签订了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额执有东谈主名册和办理非交游过户等 限公司或接受诺德基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起基金的基 金份额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得向上 3 个月 灵通日 基金管制东谈主所管制的灵通式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管制东谈主和 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                 基金合同（蜕变版） 投资东谈主共同遵照 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告章程的条件，肯求将其执有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额退换为基 金管制东谈主管制的其他基金基金份额的行动 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入 肯求份额总和后的余额)向上上一灵通日基金总份额的 10% 已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 基金应收款项以偏激他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额执有东谈主服务的用度 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                基金合同（蜕变版） 时收取赎回用度，且不从该类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 用，且从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管制东谈主 网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开辟行股票、钞票营救证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 交游的债券等 值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成安分派给现实申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到公正对待 账户进行处置计帐，主张在于有用圮绝并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险管制器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特别账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不细则性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在要紧不细则性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不确 定性的钞票 事件 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                基金合同（蜕变版）              第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   诺德安鸿纯债债券型证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型灵通式   四、基金的投资主张   本基金在严格欺压风险的基础上，追求基金钞票的长久正经升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书的章程引申。   七、基金存续期限   不如期   八、基金份额的类别   本基金根据是否收取申购用度及销售服务费，将基金份额分为不同的类别。 在投资者申购时收取申购用度、赎回时收取赎回用度，且不从该类别基金钞票中 计提销售服务费的基金份额，包括 A 类基金份额、D 类基金份额；在投资者申购 时不收取申购用度、赎回时收取赎回用度，且从本类别基金钞票入网提销售服务 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                  基金合同（蜕变版） 费的基金份额，为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类和 D 类基金份额分辩缔造基金代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额将分辩诡计基金份额净值和 基金份额累计净值并单独公告。投资东谈主可自行采用申购的基金份额类别。除非基 金管制东谈主在翌日条件锻练后另行公告通达筹买卖务，本基金不同基金份额类别之 间不得彼此退换。   筹商基金份额类别的具体缔造、费率水对等由基金管制东谈主细则，并在招募说 明书中公告。   在不违犯法律法则则程及基金合同约定且不毁伤基金份额执有东谈主利益的前 提下，根据基金现实运作情况，在履行稳妥门径后，基金管制东谈主可加多新的基金 份额类别、调治基金份额分类国法或者罢手某类基金份额的销售、调治现存基金 份额类别的费率水平（基金管制费及基金托管费除外）、变更收费方式等，调治 实施前基金管制东谈主实时公告，而无需召开基金份额执有东谈主大会。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                 基金合同（蜕变版）              第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得向上 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开辟售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管制东谈主网站。   适正当律法则则程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购费 用不列入基金财产。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东谈主 扫数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的诡计方法在招募说明书中列示。   认购份额的诡计保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由 此缺欠产生的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告成，而仅代表销售机构确 实吸收到认购肯求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购肯求及认 购份额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诓骗正当权益。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金               基金合同（蜕变版）   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或筹商公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或筹商公告。 独诡计。认购肯求一收受理不允许肃除。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                      基金合同（蜕变版）                   第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金管制东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资证明之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主理理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金管制东谈主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。 基金管制东谈主应将基金召募时间召募的资金存入特别账户，在基金召募行动收尾 前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成奏效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列职责： 期活期进款利息； 基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和钞票鸿沟   《基金合同》奏效后，联结 20 个办事日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期证明中给以 线路；联结 50 个办事日出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定参加基 金财产计帐门径并拆开基金合同，不需召开基金份额执有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                基金合同（蜕变版）           第六部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回边幅   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主 在招募说明书或基金管制东谈主网站列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业边幅或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时期   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的日常交游日的交游时期，但基金管制东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时期变更或其 他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调治，但 应在实施日前依照《信息线路办法》的筹商章程在指定媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不向上 3 个月启动办理申购，具体业务办 理时期在申购启动公告中章程。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不向上 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理时期在赎回启动公告中章程。   在细则申购启动与赎回启动时期后，基金管制东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息线路办法》的筹商章程在指定媒介上公告申购与赎回的启动时期。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或退换 肯求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行诡计； 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                 基金合同（蜕变版） 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金管制东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管制东谈主 必须在新国法启动实施前依照《信息线路办法》的筹商章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的门径   投资东谈主必须根据销售机构章程的门径，在灵通日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，若申购资金在章程时期内 未全额到账，则申购不成立。投资东谈主全额托付申购款项，申购成立；基金份额登 记机构证明基金份额时，申购奏效。   基金份额执有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回肯求奏效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎 回款项。遇证券交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换 系统故障或其它非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能欺压的成分影响业务处理进程 时，赎回款项划付时期相应顺延。在发生大王人赎回或本基金合同载明的其他暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同筹商条件处 理。   基金管制东谈主应以交游时期收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日动作申购 或赎回肯求日(T 日)，在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行证明。T 日提交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询肯求的证明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                 基金合同（蜕变版）   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告成，而仅代表 销售机构如实吸收到申购、赎回肯求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果 为准。对于申购、赎回肯求的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诓骗正当权益。 因投资东谈主怠于履行查询等各项义务，以至其筹商权益受损的，基金管制东谈主、基金 托管东谈主、其他基金销售机构不承担由此形成的损失或不利效果。如因肯求未得到 登记机构的证明而形成的损失，由投资东谈主自行承担。 时期进行调治，但须在调治实施前依照《信息线路办法》的筹商章程在指定媒介 上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或筹商公告。 体章程请参见招募说明书或筹商公告。 参见招募说明书或筹商公告。 基金管制东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险欺压的需要，可采用上述步履对基金鸿沟给以控 制。具体见基金管制东谈主筹商公告。 份额的数目限制。基金管制东谈主必须在调治实施前依照《信息线路办法》的筹商规 定在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 资东谈主申购 A 类基金份额、D 类基金份额支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付 申购用度，而是从该类别基金钞票入网提销售服务费。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                 基金合同（蜕变版） 诡计，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经履行稳妥门径，不错稳妥蔓延诡计或公告。 说明书》。本基金 A 类基金份额、D 类基金份额的申购费率由基金管制东谈主决定， 并在招募说明书及家具云尔撮要中列示，C 类基金份额不收取申购用度。申购的 有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有用份额单元为 份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额的赎回费率由基金管制东谈主决 定，并在招募说明书及家具云尔撮要中列示。赎回金额为按现实证明的有用赎回 份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为 元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 额的投资东谈主承担，不列入基金财产。本基金 C 类基金份额不收取申购用度。 各类基金份额的基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回基金份额时收取。 各类基金份额的赎回费归入基金财产的比例依照筹商法律法则设定，具体见招募 说明书，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 份额具体的诡计方法、赎回费率、赎回金额具体的诡计方法和收费方式由基金管 理东谈主根据基金合同的章程细则，并在招募说明书中列示，其中对执续执有期少于 基金合同约定的范围内调治费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实 施日前依照《信息线路办法》的筹商章程在指定媒介上公告。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作圭表遵照筹商法律法则以及 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                 基金合同（蜕变版） 监管部门、自律国法的章程。 执有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销霸术如期或 不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，基金管制东谈主不错按中国证监 会要求履行必要手续后，对基金投资者稳妥调低基金申购费率、赎回费率和销售 服务费率等销售费率，并另行公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 产净值。 有东谈主利益或对存量基金份额执有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 商证明后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者向上 50%，或者变相遁入 50%聚合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购肯求时，基金管制东谈主应当根据筹商章程在指定媒介上刊登暂停申 购公告。要是投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主， 基金管制东谈主及基金托管东谈主不承担该反璧款项产生的利息等损失。在暂停申购的情 况排斥时，基金管制东谈主应实时归附申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金               基金合同（蜕变版） 款项： 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 产净值。 管制东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回肯求。 商证明后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受基金份额执有东谈主的赎回肯求 或减速支付赎回款项时，基金管制东谈主应按章程报中国证监会备案，已证明的赎回 肯求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账 户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付，具体延 期支付有诡计以公告为准。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的筹商条件处 理。基金份额执有东谈主在肯求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分给以撤 销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   九、大王人赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额 总和后的余额)向向前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大王人赎回。   当基金出现大王人赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的钞票组合情状决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有能力支付投资东谈主的一齐赎回肯求时， 按日常赎回门径引申。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                基金合同（蜕变版）   （2）部分宽限赎回：当基金管制东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有困难或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用宽限赎回的， 将自动转入下一个灵通日继续赎回，直到一齐赎回为止；采用取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被肃除。宽限的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此 类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东谈主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）如本基金发生大王人赎回，且单个灵通日内单个基金份额执有东谈主肯求赎 回的基金份额向向前一灵通日的基金总份额的 20%时，本基金管制东谈主不错对该单 个基金份额执有东谈主向向前一灵通日基金总份额 20%以上的赎回肯求实施宽限办 理。具体分为两种情况：   ①要是基金管制东谈主觉得有能力支付其他投资东谈主的一齐赎回肯求，为了保护其 他赎回投资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回肯求按日常门径进行。对于该单个 基金份额执有东谈主向上上一灵通日基金总份额 20%以上的赎回肯求，基金管制东谈主在 剩余支付能力范围内对其按比例证明当日受理的赎回份额，未证明的赎回部分作 宽限处理。宽限的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一 灵通日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。 如投资东谈主在提交赎回肯求时采用取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回肯求将 被肃除。   ②要是基金管制东谈主觉得仅支付其他投资东谈主的赎回肯求也有困难时，则扫数投 资东谈主的赎回肯求（包括该单个基金份额执有东谈主向上上一灵通日基金总份额 20% 以上的赎回肯求和其他投资东谈主的赎回肯求），基金管制东谈主在当日接受赎回比例不 低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，王人按照上述“（2）部分宽限赎回” 的约定一并办理。   （4）暂停赎回：联结 2 个灵通日以上(含本数)发生大王人赎回，如基金管制 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金               基金合同（蜕变版） 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支付 赎回款项，但不得向上 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大王人赎回并宽限办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个交游日内陈述基金份额执有东谈主，说明筹商处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各类基金份额净 值。 时期，依照《信息线路办法》的筹商章程，最迟于再行灵通日在指定媒介上刊登 再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确再行灵通申 购或赎回的时期，届时不再另行发布再行灵通的公告。   十一、基金退换   基金管制东谈主不错根据筹商法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金管制东谈主管制的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换 费，筹商国法由基金管制东谈主届时根据筹商法律法则及本基金合同的章程制定并公 告，并提前奉告基金托管东谈主与筹商机构。   十二、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额执有东谈主通 过中国证监会招供的交游边幅或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制引申等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、适正当律法则的其它非交游过户，或者 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金             基金合同（蜕变版） 按照筹商法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主，或者按 照筹商法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额执有东谈主死亡，其执有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制引申是指司法机构依据奏效司法书记将基金份额执有东谈主执有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的筹商云尔，对于适合条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的尺度收费。   十四、基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的尺度收取转托管费。   十五、如期定额投资霸术   基金管制东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资霸术，具体国法由基金管制东谈主另 行章程。投资东谈主在办理如期定额投资霸术时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东谈主在筹商公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资霸术最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分派，法律法则另有章程的除外。   如筹商法律法则允许基金管制东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管制东谈主将制定和实施相应的业务国法。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或筹商公 告。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                      基金合同（蜕变版）          第七部分         基金合同当事东谈主及权益义务   一、基金管制东谈主   （一） 基金管制东谈主简况   称号：诺德基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易历练区富城路 99 号 18 层   法定代表东谈主：潘福祥   确立日历：2006 年 06 月 08 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字[2006]88 号   组织体式：有限职责公司   注册本钱：壹亿元东谈主民币   存续期限：执续辩论   筹商电话：021-68985199   （二） 基金管制东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则则程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度筹商法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并采用必要步履保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行动进行监督和处 理； 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金              基金合同（蜕变版）   （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律章程决定基金收益的分派有诡计；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诓骗筹商权益，为基金的利 益诓骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益诓骗诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （14）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （15）在适合筹商法律、法则的前提下，制订和调治筹商基金认购、申购、 赎回、退换和非交游过户等的业务国法；   （16）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金注册或备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎勤劳的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的辩论方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此独处，对所管制的不同基金分辩 管制，分辩记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用稳妥合理的步履使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的章程，按筹商章程诡计并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱； 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                基金合同（蜕变版）   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；   （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程，履行信息线路 及证明义务；   （12）保守基金买卖高明，不泄露基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他筹商章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予守密，不 向他东谈主泄露，因审计、法律等外部专科参谋人照章合理要求提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派有诡计，实时向基金份额执有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他筹商章程召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关云尔 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在章程时期发出，况且 保证投资者约略按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到筹商云尔的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临罢了、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会 并陈述基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额执有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益诓骗诉讼权益或实施其 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                      基金合同（蜕变版） 他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金管制东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）引申奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）   住所：中国（上海）解放贸易历练区银城中路 168 号   办公地址：中国（上海）解放贸易历练区银城中路 168 号   法定代表东谈主：金煜   成有时间：1995 年 12 月 29 日   组织体式：股份有限公司（中外结伙、上市）   注册本钱：东谈主民币 142.065287 亿元   基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可[2009]814 号   （二） 基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则则程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应呈文中国证监会，并采用必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交游资金计帐； 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                基金合同（蜕变版）   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以老实信用、勤劳尽责的原则执有并安全看护基金财产，但分歧处于 托管东谈主现实欺压之外的财产承担看护职责；   （2）确立特别的基金托管部门，具有适合要求的营业边幅，配备满盈的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此独处；对所托管的不同的基金分辩缔造账户，独处核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管制东谈主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程另有 章程外，在基金信息公开线路前给以守密，不得向他东谈主泄露，因审计、法律等外 部专科参谋人照章合理要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具意见，说 明基金管制东谈主在各清贫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是 基金管制东谈主有未引申《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用 了稳妥的步履；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他筹商云尔 15 年以 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金              基金合同（蜕变版） 上；   （12）从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额执有东谈主名 册；   （13）按章程制作筹商账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或筹商章程向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他筹商章程，召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临罢了、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会 和银行监管机构，并陈述基金管制东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应允担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而撤职；   （20）按章程监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管制东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）引申奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额执有东谈主   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于： 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                基金合同（蜕变版）   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项诓骗表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息云尔；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暄和基金信息线路，实时诓骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》拆开的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）引申奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                 基金合同（蜕变版）            第八部分   基金份额执有东谈主大会   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额执有东谈主执有的吞并类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会未确立日常机构，如今后确立基金份额执有东谈主大会的 日常机构，按照筹商法律法则的要求引申。   一、召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调治基金管制东谈主、基金托管东谈主的基金管制费和基金托管费，提高销售 服务费，但法律法则要求调治该等报酬尺度的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主张、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会门径；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或统共执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 执有东谈主大会的事项。 金份额执有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金 托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执有东谈主大会： 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                 基金合同（蜕变版）   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》章程的范围内调治本基金的申购费率、调 低赎回费率、镌汰销售服务费率或调治收费方式、调治基金份额类别的缔造；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；   （5）在对基金份额执有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基金管制东谈主、 登记机构、基金销售机构在法律法则则程或中国证监会许可的范围内调治筹商认 购、申购、赎回、退换、基金交游、非交游过户、转托管等业务国法；   （6）在法律法则则程或中国证监会许可的范围内，在对基金份额执有东谈主利 益无内容性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                   基金合同（蜕变版） 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额执有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或统共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻难、搅扰。 益登记日。   三、召开基金份额执有东谈主大会的陈述时期、陈述内容、陈述方式 告。基金份额执有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈述的其他事项。 中说明本次基金份额执有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关偏激联 系方式和筹商东谈主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金管制东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面陈述基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                基金合同（蜕变版） 的计票效用。   四、基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明适正当律法则、《基金合 同》和会议陈述的章程，况且执有基金份额的凭证与基金管制东谈主执有的登记云尔 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 陈述载明的体式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址或系统。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个办事日内连 续公布筹商教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈述基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议陈述章程的方式收取基金份额执有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 陈述不参加收取表决意见的，不影响表决效用； 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                基金合同（蜕变版）   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额执有东谈主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的寄托东谈主执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明符 正当律法则、《基金合同》和会议陈述的章程，并与基金登记机构纪录相符。 其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额执有 东谈主大会，会议门径比照现场开会和通信方式开会的门径进行。基金份额执有东谈主也 不错继承网罗、电话或其他方式进行表决，或者继承网罗、电话或其他非书面方 式授权他东谈主代为出席会议并表决。 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈述中列明。   五、议事内容与门径   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额执有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的陈述后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金               基金合同（蜕变版）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主执东谈主按照下列第七条章程门径细则和公 布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；要是基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和 代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东谈主 动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 格外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会 或本基金合同另有章程外，退换基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、 拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以格外决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲明，不然提交 适合会议陈述中章程的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金               基金合同（蜕变版） 适合会议陈述章程的表决意见视为有用表决，表决意见朦拢不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总 数。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会诚然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议启动 后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                基金合同（蜕变版） 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额执有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是继承 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当引申奏效的基金份额执有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额执有东谈主大会决议对整体基金份额执有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九、实施侧袋机制时间基金份额执有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主 和侧袋份额执有东谈主分辩执有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若筹商 基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主 执有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日筹商基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）筹商基金份额的执有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主； 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金             基金合同（蜕变版） 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额执有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分辩由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额执有东谈主大会的筹商章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用本部分的筹商章程。   十、本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决 条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管 国法修改导致筹商内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额执有东谈主大会 审议。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金               基金合同（蜕变版）   第九部分     基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和门径   一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责拆开的情形   （一） 基金管制东谈主职责拆开的情形   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责拆开：   （二） 基金托管东谈主职责拆开的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拆开：   二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换门径   （一） 基金管制东谈主的更换门径 的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；新任基金管 理东谈主应当适正当律法则及中国证监会章程的经验条件； 金管制东谈主； 执有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定媒介公告； 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金               基金合同（蜕变版） 料，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主理理基金管制业务的打发手续，临 时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时吸收。新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东谈主筹商的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换门径 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；新任基金托 管东谈主应当适正当律法则及中国证监会章程的经验条件； 金托管东谈主； 执有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定媒介公告； 云尔，实时办理基金财产和基金托管业务的打发手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管制东谈主查对 基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和门径。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                 基金合同（蜕变版） 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定媒介上连合公告。   三、新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主吸收基金管制业务或新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主吸收基金财产和基金托管业务前，原任基金管制东谈主或原任基金 托管东谈主应继续履行筹商职责，并保证不作念出对基金份额执有东谈主的利益形成毁伤的 行动。原任基金管制东谈主或原任基金托管东谈主在继续履行筹商职责时间，仍有权按照 本合同的章程收取基金管制费或基金托管费。   四、本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和门径的约定，但凡径直 援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致筹商内容 被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和调治，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金              基金合同（蜕变版）               第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他筹商章程签订 托管契约。   签订托管契约的主张是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值诡计、收益分派、信息线路及彼此监督等筹商事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金               基金合同（蜕变版）             第十一部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额执有东谈主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主寄托的其他适合条件的机构 办理。基金管制东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代 理契约，以明确基金管制东谈主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、 计帐及基金交游证明、披发红利、建立并看护基金份额执有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 理时期进行调治，并依照筹商章程于启动实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                基金合同（蜕变版） 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制查抄情形及法律 法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                   基金合同（蜕变版）              第十二部分        基金的投资   一、投资主张   本基金在严格欺压风险的基础上，追求基金钞票的长久正经升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有精良流动性的金融器用，包括债券（国债、金 融债、企业债、公司债、处所政府债、央行单据、中期单据、短期融资券、次级 债、超短期融资券、政府营救机构债券等）、钞票营救证券、债券回购、同行存 单、银行进款、货币市集器用等法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融 器用（但须适合中国证监会的筹商章程）。   本基金不投资于股票，也不投资于可退换债券、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳妥 门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%； 本基金执有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，本基金管制东谈主在 履行稳妥门径后，可对上述钞票建设比例进行调治。   三、投资策略   本基金通过玄虚分析国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势 等成分，并结合多样固定收益类钞票在特定经济形势下的估值水平、预期收益和 预期风险特征，构建投资组合的久期水平、期限结构和类属建设，并根据市集变 化实时进行调治，骁勇获取长久正经的投资收益。   本基金通过对宏不雅经济变量（包括国内坐褥总值、财政相差、价钱指数和汇 率等）和宏不雅经济策略（包括货币策略、财政策略和汇率策略等）进行分析，预 测翌日的利率趋势，判断债券市集供求关系及受上述变量和策略的影响进程，并 据此细则和积极调治债券组合的平均久期，消弱通胀等成分对基金债券投资的负 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                    基金合同（蜕变版） 面影响，利用通胀下落对债市带来的投资契机，提高债券组合的总投资收益。   想到收益率弧线笔陡度的可能变化，并据此细则和积极调治债券组合的凸性 策略。在预期收益率弧线变平时，相对于功绩基准指数建设较多的短期和长久债 券而建设较少的中期债券，或在预期收益率弧线变陡时，功绩基准指数建设较多 的中期债券而建设较少的短期和长久债券，这么使债券组合在保执对利率波动的 限度明锐性的同期提高债券组合的凸性而取得较高的总投资收益。   在细则本基金债券组合的平均久期主张和凸性策略后，本基金将根据对债券 市集收益率期限结构进行分析，想到收益率期限结构的变化方式，采用确如期限 结构建设策略，结合各类家具风险溢价期限结构和对风险变化趋势的判断，并考 虑家具的流动性和其它结构特质，进行相对价值评估，决定建设各期限债券家具 的比例，以在平均久期主张下达到预期投资收益最大化的主张。   在细则本基金债券组合的期限结构后，本基金将研究同期限的国债、金融债、 企业债、交游所和银行间市集投资品种的利差和变化趋势，对不同类型债券家具 进行相对价值分析，包括对票息及付息频率、信用风险、隐含期权、债券条件、 税赋水平、市集流动性和市集风险等成分进行分析，判断个券的投资价值，登第 风险收益相匹配的券种构建投资组合，以获取不同债券类属之间及不同个券间利 差变化所带来的投资收益。在具体进行相对价值分析时，本基金将探讨多种策略， 包括利差交游、凸性套利、息差策略、骑乘收益率弧线等。   本基金将根据国民经济运行的周期阶段，通过全面的信用分析主动挖掘风险 收益匹配度稳妥的信用债券，并采用信用风险可控且收益率水平约略袒护对应信 用风险或者信用风险高估、收益率水平高于估值的信用债券进行投资。   本基金投资于主体信用评级为 AA+以上（含 AA+）的信用债券；其中，主体 信用评级 AA+的信用债券投资比例不高于信用债券投资比例的 70%；主体信用评 级 AAA 的信用债券投资比例不低于信用债券投资比例的 30%。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                  基金合同（蜕变版）   本基金将玄虚运用钞票建设、久期管制、收益率弧线、信用管制和个券α策 略等策略积极主动进行钞票营救证券家具投资。本基金管制东谈主将坚执风险调治后 收益最大化的原则，通过信用天禀研究和流动性管制，遵照法律法则和基金合同 的约定，严格欺压投资风险，确保本金相对安全和基金钞票具有精良流动性，以 期取得长久办法收益。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%；   （2）保执不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的一齐基金执有一家公司刊行的证券，不向上该证 券的 10%；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类钞票营救证券的比例，不得向上 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金执有的一齐钞票营救证券，其市值不得向上基金钞票净值的   （7）本基金执有的吞并(指吞并信用级别)钞票营救证券的比例，不得向上 该钞票营救证券鸿沟的 10%；   （8）本基金管制东谈主管制的一齐基金投资于吞并原始权益东谈主的各类钞票营救 证券，不得向上其各类钞票营救证券统共鸿沟的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票营救证券。 基金执有钞票营救证券时间，要是其信用品级下落、不再适合投资尺度，应在评 级证明发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；   （10）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基 金钞票净值的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得向上基金钞票净值 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                 基金合同（蜕变版） 的 15%；因证券市集波动、证券停牌、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的成分致 使基金不适合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保执一致；   （13）本基金钞票总值不向上基金钞票净值的 140%；   （14）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （11）、                （12）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的成分以至基金投资比例不适合上述章程投 资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会章程的特 殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同奏效之日 起启动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行稳妥门径后，则本基金投资不再受筹商限制或以变更后的章程为准。   为爱护基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、独揽证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程退却的其他行径。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、现实 欺压东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当适合基金的投资主张和投资策略，遵照基金份 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                基金合同（蜕变版） 额执有东谈主利益优先原则，防护利益禁绝，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱引申。筹商交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以线路。要紧关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述退却性章程，在适用于本基金 的情况下，本基金在履行稳妥门径后可不受上述章程的限制或以变更后的章程为 准，但须提前公告。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债玄虚（全价）指数收益率   中债玄虚（全价）指数是中央国债登记结算有限职责公司编制的玄虚反应银 行间债券市集和沪深交游所债券市集的跨市集债券指数，指数样本由银行间市集 和沪深交游所市集的国债、金融债券、企业债券、中期单据、短期融资券、公司 债等组成。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比拟基准能客不雅合 理地反应本基金风险收益特征。   要是指数编制单元罢手诡计编制以上指数或编削指数称号、或今后法律法则 发生变化、或有更稳妥的、更能为市集辽远接受的功绩比拟基准推出，本基金管 理东谈主在对基金份额执有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，不错根据本基金的投 资范围和投资策略，调治基金的功绩比拟基准，但应在取得基金托管东谈主同意后报 中国证监会备案，并实时公告，毋庸召开基金份额执有东谈主大会审议。   本基金的功绩比拟基准仅动作斟酌本基金功绩的参照，未定定也不势必反应 本基金的投资策略。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于混杂 型基金和股票型基金。   七、基金管制东谈主代表基金诓骗债权东谈主权益的处理原则及方法 份额执有东谈主的利益； 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金             基金合同（蜕变版） 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                   基金合同（蜕变版）              第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各类有价证券及单据价值、银行进款本息、基 金应收款项以偏激他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据筹商法律法则、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产独处于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诓骗请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章罢了、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制引申。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                基金合同（蜕变版）              第十四部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券交游边幅的交游日以及国度法律法则 章程需要对外线路基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、钞票营救证券、其它投资等 钞票及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在细则筹商金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门筹商章程。   （一）对存在活跃市集且约略获取疏浚钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应继承最近交游日的报价细则公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交游日的报价不成实在反应公允价值的，搪塞报价进行调治，细则公允 价值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中探讨不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票执有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金管制东谈主不应试虑因其巨额执有筹商钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应继承在当前情况下适用况且有满盈 可利用数据和其他信息营救的估值本事细则公允价值。继承估值本事细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得筹商钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞 估值进行调治并细则公允价值。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金              基金合同（蜕变版）   四、估值方法   （1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管制 东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值，具体估 值机构由基金管制东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；   （3）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，继承估值本事细则公允价值。 交游所市集挂牌转让的钞票营救证券，继承估值本事细则公允价值，在估值本事 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调治以证明估值日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应继承估值本事细则 其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诓骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显豁互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                  基金合同（蜕变版） 值。 确保基金估值的公正性。 按国度最新章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及筹商法律法则的章程或者未能充分爱护基金份额执有东谈主利益时，应立即陈述 对方，共同查明原因，两边协商管制。   根据筹商法律法则，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经筹商各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管制东谈主对基金净值的诡计结果对外给以公布。   五、估值门径 净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管制东谈主不错确立大额 赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有章程的，从其章程。本基金各类 基金份额将分辩诡计基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主每个办事日诡计基金钞票净值及各类基金份额的基金份额净值， 并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个办事日对基金钞票估值 后，将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无 误后，由基金管制东谈主按章程对外公布。   六、估值作假的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采用必要、稳妥、合理的步履确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当纵情一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值作假时，视为该类基金份额净值作假。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金               基金合同（蜕变版）   本基金运作过程中，要是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的毛病形成估值作假，导致其他当事东谈主碰到损失的，毛病 的职责东谈主应当对由于该估值作假碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值作假处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值作假职责方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假职责方承担； 由于估值作假职责方未实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主形成损失的，由估 值作假职责方对径直损失承担补偿职责；若估值作假职责方仍是积极合作，况且 有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值作假职责方搪塞更正的情况向筹商当事东谈主进行证明，确保估值作假已得 到更正。   （2）估值作假的职责方对筹商当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 况且仅对估值作假的筹商径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值作假而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值作假职责方仍搪塞估值作假负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值作假职责 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；要是取得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的欠妥得 利返还的总和向上其现实损失的差额部分支付给估值作假职责方。   （4）估值作假调治继承尽量归附至假定未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值作假发生 的原因细则估值作假的职责方； 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                基金合同（蜕变版）   （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假形成的损失 进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值作假的更正向筹商当事东谈主进行证明。   （1）任一类基金份额净值诡计出现作假时，基金管制东谈主应当立即给以纠正， 通报基金托管东谈主，并采用合理的步履防护损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 商证明后，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金钞票净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管制东谈主负责诡计，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个办事日交游收尾后诡计当日的基金资 产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 诡计结果复核证明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主按章程对各类基金份额的 基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 差不动作基金钞票估值作假处理。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金             基金合同（蜕变版） 抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采用必要、稳妥、合理的步履进行 查抄，关联词未能发现该作假的，由此形成的基金钞票估值作假，基金管制东谈主和基 金托管东谈主撤职补偿职责。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的步履消 除或消弱由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                基金合同（蜕变版）             第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类                     《基金合同》奏效后与基金筹商的 信息线路用度； 用度。   本基金拆开计帐时所发生的用度，按现实开销额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。管制费的诡计 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主根据与管制东谈主协商一致的方式于次月首日起第 三个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、休息日 或不可抗力等以至无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                 基金合同（蜕变版） 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主根据与管制东谈主协商一致的方式于次月首日起第 三个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等 以至无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销 售服务费年费率为 0.05%，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主 向基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起第三 个办事日内从基金财产中一次性支付至登记机构，由登记机构代付给销售机构。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以至无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商法则及相应契约 章程，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金             基金合同（蜕变版）   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的筹商税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的章程代扣代缴。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                    基金合同（蜕变版）             第十六部分   基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 筹商用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已收场收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派有诡计以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；基金份额执有东谈主可对其执有的 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额分辩采用不同的收益分派方式； 准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于 面值； 份额收取销售服务费，各类基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金同 一类别的每一基金份额享有同均分派权；      在不扞拒法律法则及基金合同的章程、且对基金份额执有东谈主利益无内容性 不利影响的前提下，基金管制东谈主经与托管东谈主协商一致，调治基金收益分派原则， 并于实施日前在指定媒介上公告，不需召开基金份额执有东谈主大会。      四、收益分派有诡计      基金收益分派有诡计中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                 基金合同（蜕变版） 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额 类别对应的可供分派利润不同，基金管制东谈主可相应制定不同的收益分派有诡计。      五、收益分派有诡计的细则、公告与实施      本基金收益分派有诡计由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的诡计方法，依照《业务国法》引申。      七、实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                     基金合同（蜕变版）            第十七部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐策略 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度线路； 司帐核算，按照筹商章程编制基金司帐报表； 并以托管契约约定的方式证明。   二、基金的年度审计 筹买卖务经验的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                基金合同（蜕变版）             第十八部分   基金的信息线路   一、本基金的信息线路应适合《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《流动性风险管制章程》、            《基金合同》偏激他筹商章程。筹商法律法则对信息披 露的线路方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主等法律法则和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组 织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的章程线路基金信息，并保证所线路信息的实在性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予线路的基金信 息通过中国证监会指定媒介线路，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定 的时期和方式查阅或者复制公开线路的信息云尔。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开线路的信息应继承汉文文本。如同期继承外文文本的，基金 信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开线路的信息继承阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括： 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金               基金合同（蜕变版）   （一）基金招募说明书、基金家具云尔撮要、《基金合同》、基金托管契约、 基金份额发售公告    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基 金份额执有东谈主大会召开的国法及具体门径，说明基金家具的特质等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。 基金拆开运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 明的基金撮要信息。基金合同奏效后，基金家具云尔撮要的信息发生要紧变更的， 基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金家具云尔撮要，并登载在指定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具云尔撮要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管制东谈主不再更新基金家具云尔概 要。 作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在 指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具云尔撮要、基金 合同和基金托管契约登载在指定网站上，并将基金家具云尔撮要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在指 定网站上。   （二）《基金合同》奏效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定报刊和指定网站 上登载《基金合同》奏效公告。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金               基金合同（蜕变版）   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在指定网站线路一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路灵通日的各类基金 份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半 年度和年度临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明各类基 金份额申购、赎回价钱的诡计方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者约略在 基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息云尔。   （五）基金如期证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明（含 钞票组合季度证明）   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年 度证明登载于指定网站上，并将年度证明教导性公告登载在指定报刊上。基金年 度证明中的财务司帐证明应当经过具有证券、期货筹买卖务经验的司帐师事务所 审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将 中期证明登载在指定网站上，并将中期证明教导性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度证明， 将季度证明登载在指定网站上，并将季度证明教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度证明、中 期证明或者年度证明。   如证明期内出现单一投资者执有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在如期证明“影响投资者决 策的其他清贫信息”项下线路该投资者的类别、证明期末执有份额及占比、证明 期内执有份额变化情况及本基金的特殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度证明和中期证明中线路基金组结伙产情况偏激 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                基金合同（蜕变版） 流动性风险分析等。   （六）临时证明   本基金发生要紧事件，筹商信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时证明书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 个月内变动向上百分之三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特别基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务筹商行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实欺压东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外； 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                    基金合同（蜕变版） 方式和费率发生变更； 或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （七）暴露公告   在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额执有东谈主权益的，筹商信息线路义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开暴露， 并将筹商情况立即证明中国证监会。   （八）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （九）计帐证明   基金合同拆开的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐证明。基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在指定网站上， 并将计帐证明教导性公告登载在指定报刊上。   （十）投资钞票营救证券的信息线路   基金管制东谈主应在基金年度证明及中期证明中线路其执有的钞票营救证券总 额、钞票营救证券市值占基金净钞票的比例和证明期内扫数的钞票营救证券明 细。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金               基金合同（蜕变版）   基金管制东谈主应在基金季度证明中线路其执有的钞票营救证券总额、钞票营救 证券市值占基金净钞票的比例和证明期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票营救证券明细。   （十一）实施侧袋机制时间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，筹商信息线路义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的章程进行信息线路，详见招募说明书的章程。   （十二）中国证监会章程的其他信息。   六、信息线路事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管制轨制，指定特别部门及 高等管制东谈主员负责管制信息线路事务。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开线路基金信息的管控，并建立基金 明锐信息知情东谈主登记轨制。基金管制东谈主、基金托管东谈主及筹商从业东谈主员不得泄露未 公开线路的基金信息。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当适合中国证监会筹商基金信息 线路内容与格局准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按照筹商法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金钞票净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期证明、更新的招募说明书、基金家具云尔撮要、基金计帐证明等 公开线路的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或者电子确 认。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊线路本基金信息。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的 基金信息，并保证筹商报送信息的实在、准确、完满、实时。   为强化投资者保护，进步信息线路服务质地，基金管制东谈主应当按照中国证监 会章程向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金日常投资操作的前提下，自主进步信息线路服务的质地。具体要求应当适合中 国证监会及自律国法的筹商章程。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金               基金合同（蜕变版） 得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计证明、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照筹商法律法 国法程将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延基金信息线路的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金筹商信 息： 钞票价值时； 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                基金合同（蜕变版）   第十九部分      基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则则程 和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行筹商门径后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东谈主联贯的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有证券、期货筹买卖务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组调解接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金               基金合同（蜕变版）   （4）制作计帐证明；   （5）聘任司帐师事务所对计帐证明进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 证明出具法律意见书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有诡计，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐证明经具有证券、期 货筹买卖务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有 章程的从其章程。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金               基金合同（蜕变版）               第二十部分    违约职责   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等 法律法则的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主形成损 害的，应当分辩对各自的行动照章承担补偿职责；因共同行动给基金财产或者基 金份额执有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿职责，对损失的补偿，仅限于径直 损失。一方承担连带职责后有权根据另一方毛病进程向另一方追偿。   二、由于基金合同当事东谈主违犯基金合同、给其他基金合同当事东谈主形成损失的， 应当对径直经济损失承担补偿职责。关联词如发生下列情况，当事东谈主免责： 定动作或不动作而形成的损失等； 损失等。   三、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额执有东谈主利 益的前提下，《基金合同》约略继续履行的应当继续履行。非违约方当事东谈主在任 责范围内有义务实时采用必要的步履，防护损失的扩大。莫得采用稳妥步履以至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非违约方因防护损失扩大而支 出的合理用度由违约方承担。   四、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可欺压的成分导致业务出现差错，基金 管制东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采用必要、稳妥、合理的步履进行查抄，关联词未能 发现作假的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主撤职赔 偿职责。关联词基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的步履排斥或消弱由此造 成的影响。   五、本基金合同说起的任何“损失”，仅指“径直损失”，本基金合同说起的 任何“补偿”，仅指对径直损失的补偿。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                基金合同（蜕变版）         第二十一部分    争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同筹商的一切争议，如经 友好协商未能管制的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员 会，按照该会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终 局的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度 由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，继续古道、勤劳、尽责 地履行基金合同章程的义务，爱护基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主张，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖。            第二十二部分   基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管制东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表签署或签章并在召募合束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证明后奏效。    《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自奏效之日起对包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。    《基金合同》蓝本一式六份，除上报筹商监管机构一式二份外，基金管制 东谈主、基金托管东谈主各执有二份，每份具有同等的法律效用。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公边幅和营业边幅查阅。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                 基金合同（蜕变版）              第二十三部分      其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按筹商法律法则协 商管制。           第二十四部分    基金合同内容摘录      一、基金份额执有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一） 基金管制东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则则程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度筹商法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并采用必要步履保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律章程决定基金收益的分派有诡计；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诓骗筹商权益，为基金的利 益诓骗因基金财产投资于证券所产生的权益； 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金               基金合同（蜕变版）   （13）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益诓骗诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （14）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （15）在适合筹商法律、法则的前提下，制订和调治筹商基金认购、申购、 赎回、退换和非交游过户等的业务国法；   （16）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金注册或备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎勤劳的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的辩论方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此独处，对所管制的不同基金分辩 管制，分辩记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用稳妥合理的步履使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的章程，按筹商章程诡计并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；   （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程，履行信息线路 及证明义务； 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                基金合同（蜕变版）   （12）保守基金买卖高明，不泄露基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他筹商章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予守密，不 向他东谈主泄露，因审计、法律等外部专科参谋人照章合理要求提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派有诡计，实时向基金份额执有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他筹商章程召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关云尔 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在章程时期发出，况且 保证投资者约略按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到筹商云尔的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临罢了、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会 并陈述基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额执有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益诓骗诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金管制东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主； 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                基金合同（蜕变版）   （25）引申奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则则程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应呈文中国证监会，并采用必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以老实信用、勤劳尽责的原则执有并安全看护基金财产，但分歧处于 托管东谈主现实欺压之外的财产承担看护职责；   （2）确立特别的基金托管部门，具有适合要求的营业边幅，配备满盈的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此独处；对所托管的不同的基金分辩缔造账户，独处核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程外，不得利用基金财 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                基金合同（蜕变版） 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管制东谈主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程另有 章程外，在基金信息公开线路前给以守密，不得向他东谈主泄露，因审计、法律等外 部专科参谋人照章合理要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主诡计的基金钞票净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具意见，说 明基金管制东谈主在各清贫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是 基金管制东谈主有未引申《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用 了稳妥的步履；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他筹商云尔 15 年以 上；   （12）从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额执有东谈主名 册；   （13）按章程制作筹商账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或筹商章程向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他筹商章程，召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临罢了、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会 和银行监管机构，并陈述基金管制东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应允担补偿职责，其补偿 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金              基金合同（蜕变版） 职责不因其退任而撤职；   （20）按章程监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管制东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）引申奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东谈主的权益与义务   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项诓骗表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息云尔；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息线路文献； 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                基金合同（蜕变版）   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暄和基金信息线路，实时诓骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》拆开的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）引申奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的门径和国法   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额执有东谈主执有的吞并类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会未确立日常机构，如今后确立基金份额执有东谈主大会的 日常机构，按照筹商法律法则的要求引申。   （一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调治基金管制东谈主、基金托管东谈主的基金管制费和基金托管费，提高销售 服务费，但法律法则要求调治该等报酬尺度的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主张、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会门径；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会； 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                 基金合同（蜕变版）   （11）单独或统共执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 执有东谈主大会的事项。 金份额执有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金 托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》章程的范围内调治本基金的申购费率、调 低赎回费率、镌汰销售服务费率或调治收费方式、调治基金份额类别的缔造；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；   （5）在对基金份额执有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基金管制东谈主、 登记机构、基金销售机构在法律法则则程或中国证监会许可的范围内调治筹商认 购、申购、赎回、退换、基金交游、非交游过户、转托管等业务国法；   （6）在法律法则则程或中国证监会许可的范围内，在对基金份额执有东谈主利 益无内容性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                   基金合同（蜕变版） 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额执有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或统共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻难、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的陈述时期、陈述内容、陈述方式 告。基金份额执有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈述的其他事项。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                基金合同（蜕变版） 中说明本次基金份额执有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关偏激联 系方式和筹商东谈主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金管制东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面陈述基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效用。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明适正当律法则、《基金合 同》和会议陈述的章程，况且执有基金份额的凭证与基金管制东谈主执有的登记云尔 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 陈述载明的体式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址或系统。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                基金合同（蜕变版）   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个办事日内连 续公布筹商教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈述基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议陈述章程的方式收取基金份额执有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 陈述不参加收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额执有东谈主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的寄托东谈主执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明符 正当律法则、《基金合同》和会议陈述的章程，并与基金登记机构纪录相符。 其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额执有 东谈主大会，会议门径比照现场开会和通信方式开会的门径进行。基金份额执有东谈主也 不错继承网罗、电话或其他方式进行表决，或者继承网罗、电话或其他非书面方 式授权他东谈主代为出席会议并表决。 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈述中列明。   （五）议事内容与门径 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金               基金合同（蜕变版）   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额执有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的陈述后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主执东谈主按照下列第（七）条章程门径细则 和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；要是基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执 有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金               基金合同（蜕变版） 格外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会 或本基金合同另有章程外，退换基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、 拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以格外决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲明，不然提交 适合会议陈述中章程的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适合会议陈述章程的表决意见视为有用表决，表决意见朦拢不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总 数。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会诚然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议启动 后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金               基金合同（蜕变版） 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额执有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是继承 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当引申奏效的基金份额执有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额执有东谈主大会决议对整体基金份额执有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额执有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主 和侧袋份额执有东谈主分辩执有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若筹商 基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主 执有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分 之一）； 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                基金合同（蜕变版） 于在权益登记日筹商基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）筹商基金份额的执有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额执有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分辩由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额执有东谈主大会的筹商章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用本部分的筹商章程。   （十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监 管国法修改导致筹商内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额执有东谈主大 会审议。      三、基金收益分派原则、引申方式      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 筹商用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                 基金合同（蜕变版） 已收场收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派，具体分派有诡计以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；基金份额执有东谈主可对其执有的 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额分辩采用不同的收益分派方式； 准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于 面值； 份额收取销售服务费，各类基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金同 一类别的每一基金份额享有同均分派权；   在不扞拒法律法则及基金合同的章程、且对基金份额执有东谈主利益无内容性 不利影响的前提下，基金管制东谈主经与托管东谈主协商一致，调治基金收益分派原则， 并于实施日前在指定媒介上公告，不需召开基金份额执有东谈主大会。   （四）收益分派有诡计   基金收益分派有诡计中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额 类别对应的可供分派利润不同，基金管制东谈主可相应制定不同的收益分派有诡计。   （五）收益分派有诡计的细则、公告与实施   本基金收益分派有诡计由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                基金合同（蜕变版） 记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务国法》引申。   （七）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。   四、与基金财产管制、运用筹商用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                     《基金合同》奏效后与基金筹商的 信息线路用度； 用度。   本基金拆开计帐时所发生的用度，按现实开销额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。管制费的诡计 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主根据与管制东谈主协商一致的方式于次月首日起第 三个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、休息日 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                 基金合同（蜕变版） 或不可抗力等以至无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主根据与管制东谈主协商一致的方式于次月首日起第 三个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等 以至无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销 售服务费年费率为 0.05%，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主 向基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起第三 个办事日内从基金财产中一次性支付至登记机构，由登记机构代付给销售机构。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以至无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商法则及相应协 议章程，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金               基金合同（蜕变版） 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的筹商税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的章程代扣代缴。      五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围主要为具有精良流动性的金融器用，包括债券（国债、金 融债、企业债、公司债、处所政府债、央行单据、中期单据、短期融资券、次级 债、超短期融资券、政府营救机构债券等）、钞票营救证券、债券回购、同行存 单、银行进款、货币市集器用等法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融 器用（但须适合中国证监会的筹商章程）。   本基金不投资于股票，也不投资于可退换债券、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳妥 门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%； 本基金执有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，本基金管制东谈主在 履行稳妥门径后，可对上述钞票建设比例进行调治。   （二）投资限制 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                  基金合同（蜕变版）   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%；   （2）保执不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的一齐基金执有一家公司刊行的证券，不向上该证 券的 10%；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类钞票营救证券的比例，不得向上 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金执有的一齐钞票营救证券，其市值不得向上基金钞票净值的   （7）本基金执有的吞并(指吞并信用级别)钞票营救证券的比例，不得向上 该钞票营救证券鸿沟的 10%；   （8）本基金管制东谈主管制的一齐基金投资于吞并原始权益东谈主的各类钞票营救 证券，不得向上其各类钞票营救证券统共鸿沟的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票营救证券。 基金执有钞票营救证券时间，要是其信用品级下落、不再适合投资尺度，应在评 级证明发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；   （10）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基 金钞票净值的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得向上基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、证券停牌、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的成分致 使基金不适合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保执一致；   （13）本基金钞票总值不向上基金钞票净值的 140%；   （14）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                 基金合同（蜕变版）   除上述（2）、         （9）、            （11）、                （12）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的成分以至基金投资比例不适合上述章程投 资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会章程的特 殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同奏效之日 起启动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行稳妥门径后，则本基金投资不再受筹商限制或以变更后的章程为准。   为爱护基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、独揽证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程退却的其他行径。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、现实 欺压东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当适合基金的投资主张和投资策略，遵照基金份 额执有东谈主利益优先原则，防护利益禁绝，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱引申。筹商交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以线路。要紧关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述退却性章程，在适用于本基金 的情况下，本基金在履行稳妥门径后可不受上述章程的限制或以变更后的章程为 准，但须提前公告。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                基金合同（蜕变版）   六、基金钞票净值的诡计方法和公告方式   （一）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息的公告方式   《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在指定网站线路一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路灵通日的各类基金 份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半 年度和年度临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   七、基金合同吊销和拆开的事由、门径以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行筹商门径后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东谈主联贯的；   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有证券、期货筹买卖务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金               基金合同（蜕变版）   （1）     《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组调解接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）聘任司帐师事务所对计帐证明进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 证明出具法律意见书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有诡计，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐证明经具有证券、期 货筹买卖务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有 章程的从其章程。   八、争议管制方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同筹商的一切争议，如经 友好协商未能管制的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员 会，按照该会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金                基金合同（蜕变版） 局的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度 由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，继续古道、勤劳、尽责 地履行基金合同章程的义务，爱护基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主张，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公边幅和营业边幅查阅。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金             基金合同（蜕变版） 本页无正文，为《诺德安鸿纯债债券型证券投资基金基金合同》的署名盖印页。 基金管制东谈主：诺德基金管制有限公司（公章） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地点： 签订日：    年   月     日 基金托管东谈主：上海银行股份有限公司 法定代表东谈主或授权代表： 签订地点： 签订日：    年   月     日