国泰君安调动医药羼杂型  发起式证券投资基金      托管契约 基金管制东谈主：上海国泰君安证券金钱管制有限公司 基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司      二〇二四年八月 国泰君安调动医药羼杂型发起式证券投资基金                                                                                               托管契约   鉴于上海国泰君安证券金钱管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 有限背负公司，按摄影关法律律例的规定具备担任基金管制东谈主的经验和才气，拟召募刊行国 泰君安调动医药羼杂型发起式证券投资基金；   鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，况兼按照 相关法律律例的规定具备担任基金托管东谈主的经验和才气；   鉴于上海国泰君安证券金钱管制有限公司拟担任国泰君安调动医药羼杂型发起式证券 投资基金的基金管制东谈主，兴业银行股份有限公司拟担任国泰君安调动医药羼杂型发起式证券 投资基金的基金托管东谈主；   为明确国泰君安调动医药羼杂型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管 理东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义务关系，特制订本托管契约。   除非另有约定，《国泰君安调动医药羼杂型发起式证券投资基金基金合同》中界说的术 语在用于本托管契约时应具有沟通的含义；若有不屈应以《国泰君安调动医药羼杂型发起式 证券投资基金基金合同》为准，并依其要求解说。    一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称呼：上海国泰君安证券金钱管制有限公司   住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   法定代表东谈主：陶耿   诞生辰期：2010 年 8 月 27 日   批准诞守望关及批准诞生文号：中国证券监督管制委员会；证监许可【2010】631 号   组织神情：有限背负公司   注册成本：20 亿元东谈主民币   存续期限：握续诡计   磋议电话：021-38676999   （二）基金托管东谈主   称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   法定代表东谈主：吕家进   邮政编码：350013   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准诞守望关和批准诞生文号：中国东谈主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织神情：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续时期：握续诡计   诡计领域：接管公众进款；披发短期、中期和永久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；贸易政府债券、金融债券； 代理刊行股票除外的有价证券；贸易、代理贸易股票除外的有价证券；金钱托管业务；从事 同行拆借；贸易、代理贸易外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证就业及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供支握箱就业；财务照应人、资信走访、究诘、见证业 务；经中国银行业监督管制机构批准的其他业务（以上领域凡波及国度专项专营规定的从其 规定）。   二、基金托管契约的依据、目的和原则   （一）签订托管契约的依据   本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募 证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机 构监督管制办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》 （以下简称《信息表示办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制规定》（以 下简称《流动性风险管制规定》）、《证券投资基金托管业务管制办法》、《证券投资基金 信息表示内容与风物准则第 7 号〈托管契约的内容与风物〉》、《国泰君安调动医药羼杂型 发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或《基金合同》）偏激他相关规定 制订。   （二）签订托管契约的目的   签订本契约的目的是明确基金管制东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的支握、投资运作、 净值诡计、收益分派、信息表示及相互监督等相关事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）签订托管契约的原则   基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、老诚信用、充分保护基金份额握有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本契约。    三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金投资领域、 投资对象进行监督。   本基金的投资领域包括内地照章刊行上市的股票（含主板、创业板偏激他照章刊行、上 市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集交易互联互通机制允许贸易的香港证券市集股 票（以下简称“港股通股票”）、债券（包括国债、央行单据、场所政府债、金融债、企业 债、公司债、公设备行的次级债、中期单据、短期融资券、政府支握机构债、政府支握债券、 可颐养债券、可交换债券、超短期融资券等）、金钱支握证券、债券回购、银行进款、同行 存单、货币市集用具、股指期货、国债期货、股票期权及法律律例或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在现实妥贴设施后，本 基金不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金股票金钱占基金金钱的比例为 60%-95%（其中投资于港 股通股票不跨越股票金钱的 40%）；每个交易日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权 合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 偏激他金融用具的投资比例依照法律律例或监管机构的规定引申。本基金非现款基金金钱中 不低于 80%的金钱将投资于调动医药主题证券。   （二）基金托管东谈主根据相关法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金投资比例进 行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金股票金钱占基金金钱的比例为 60%-95%（其中投资于港股通股票不跨越股 票金钱的 40%）；本基金非现款基金金钱中不低于 80%的金钱将投资于调动医药主题证券；   （2）每个交易日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，保握不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 计诡计），其市值不跨越基金金钱净值的 10％；   （4）本基金管制东谈专揽理的一齐基金握有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股系数诡计），不跨越该证券的 10％；      （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种金钱支握证券的比例，不得跨越基金金钱净 值的 10％；      （6）本基金握有的一齐金钱支握证券，其市值不得跨越基金金钱净值的 20％；      （7）本基金握有的归并(指归并信用级别)金钱支握证券的比例，不得跨越该金钱支握 证券领域的 10％；      （8）本基金管制东谈专揽理的一齐基金投资于归并原始权益东谈主的种种金钱支握证券，不得 跨越其种种金钱支握证券系数领域的 10％；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支握证券。基金握有资 产支握证券时期，要是其信用等级下跌、不再合乎投资尺度，应在评级求教发布之日起 3 个 月内赐与一齐卖出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不跨越本基金的总金钱，本基 金所报告的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （11）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金金钱净值 的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （12）本基金管制东谈专揽理的一齐洞开式基金握有一家上市公司刊行的可贯通股票，不得 跨越该上市公司可贯通股票的 15%；本基金管制东谈专揽理的一齐投资组合握有一家上市公司发 行的可贯通股票，不得跨越该上市公司可贯通股票的 30%；      （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值系数不得跨越该基金金钱净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东谈主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；      （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保握一致；      （15）本基金金钱总值不跨越基金金钱净值的 140%；      （16）本基金参与股指期货、国债期货交易的，应当谨守下列要求： 不得跨越基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券、金钱支握证券、买入返售金 融金钱（不含质押式回购）等； 合乎基金合同对于股票投资比例的相关约定； 基金金钱净值的 20%； 的 15%； 总市值的 30%； 一交易日基金金钱净值的 30%； 合乎基金合同对于债券投资比例的相关约定；    （17）本基金参与股票期权交易的，应当合乎下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权柄金总和不得跨越基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额方针 证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所公法招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金金钱净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数诡计；    （18）基金参与融资业务的，在职何交易日日终，握有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得跨越基金金钱净值的 95%；    （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票引申，与境内上市交易 的股票合并诡计；    （20）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（10）、（13）、（14）情形之外，因证券市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金领域变动等基金管制东谈主之外的身分以致基金投资比例不合乎上述规定投资比例 的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的非凡情形除外。    基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相关约定。在上述时期内，本基金的投资领域、投资计谋应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起运转。   （三）基金托管东谈主根据相关法律律例的规定及《基金合同》的约定，对本托管契约第十 五条第（十）款基金投资不容行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管制东谈主基 金投资不容行动进行监督。   法律、行政律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在现实 妥贴设施后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。   （四）基金托管东谈主根据相关法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主参与 银行间债券市集进行监督。   基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律律例及行业尺度的、经慎 重遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算方式。基金管制东谈主应严格按照交易敌手名单的领域在银行间债券市集遴荐交易敌手。基金 托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金管 理东谈主在基金初度投资银行间债券市集之前仍未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交易敌手 名单的，视为基金管制东谈主招供全市集交易敌手。基金管制东谈主不错每半年对银行间债券市集交 易敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算 的交易，仍应按照契约进行结算。如基金管制东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集 交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主讲解事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个工 作日内与基金托管东谈主协商处治。   基金管制东谈主负责对交易敌手的资信阻挡，按银行间债券市集的交易公法进行交易，并负 责处理因交易敌手不现实合同而形成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律背负及 失掉。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管制东谈主确定的时刻前仍未承担违约背负偏激 他相关法律背负的，基金管制东谈主有权向相关交易敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与 配合。基金托管东谈主根据银行间债券市集成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手偏激结算 方式进行监督。如基金托管东谈主发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行 交易时，基金托管东谈主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金管制东谈主，经提醒后仍未改 正，形成基金财产失掉的，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损成仇背负。要是基金托管东谈主 未能切实现实监督职责，导致基金出现风险或形成基金金钱失掉的，基金托管东谈主甘愿担相应 背负。   （五）基金托管东谈主根据相关法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主投资 贯通受限证券进行监督。   基金管制东谈主投资贯通受限证券，应事前根据中国证监会相关规定，明确基金投资贯通受 限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风落魄挡轨制，防护流动性风险、法律风险和操 魄力险等多样风险。基金托管东谈主对基金管制东谈主是否遵摄影关轨制、流动性风险处置预案以及 相关投资额度和比例等的情况进行监督。 票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布紧要音信或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等贯通受限证券。本 基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的贯通受限证券限于可由中国证券登记结算有限背负公司或中央国债登记 结算有限背负公司、银行间市集算帐所股份有限公司负责登记和存管，并可在证券交易所或 宇宙银行间债券市集交易的证券。   本基金投资的贯通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东谈主负责相关职责的 落实和调和，并确保基金托管东谈主大要平日查询。因基金管制东谈主原因产生的贯通受限证券登记 存管问题，形成基金托管东谈主无法安全支握本基金金钱的背负与失掉，及因贯通受限证券存管 顺利影响本基金安全的背负及失掉，由基金管制东谈主承担。   本基金投资贯通受限证券，不得预支任何神情的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资贯通受限证券需要处治的基金投资比例限制失调、基金 流动性困难以及相关失掉的唐突处治要领，以及相关格外情况的处置。基金管制东谈主应在初度 投资贯通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公设备行股票相关流动性风险处置预案。   基金管制东谈主对本基金投资贯通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有 效的要领，在合理的时刻内有用处治基金运作的流动性问题。对本基金因投资贯通受限证券 导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何背负。 提交相关书面而已，并保证向基金托管东谈主提供的相关而已果然、准确、好意思满。相关而已如有 调整，基金管制东谈主应实时提供调整后的而已。上述书面而已包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公设备行股票的批准文献。   （2）非公设备行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行而已。   （3）非公设备行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限背负公司或中央国债登记结算有 限背负公司签订的证券登记及就业契约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介表示所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金金钱净值的比例、锁依期等信息。   本基金相关投资贯通受限证券比举例违背相关限制规定，在合理期限内未能进行实时调 整，基金管制东谈主应在两日内编制临时求教书，赐与公告。   （1）本基金投资贯通受限证券时的法律律例谨守情况。   （2）在基金投资贯通受限证券管制职责方面相关轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）相关比例限制的引申情况。   （4）信息表示情况。   （六）基金托管东谈主根据相关法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金金钱净值计 算、种种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相 关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主依据相关法律律例的规定、基金合同和本托管契约的约定对于基金关 联交易进行监督。   基金管制东谈主运用基金财产贸易基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、骨子阻挡东谈主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资指标和投资计谋，罢免基金份额握有东谈主利益优先原则，防护利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱引申。相关交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与表示。紧要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的赋闲董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   根据法律律例相关基金从事的关联交易的规定，基金管制东谈主和基金托管东谈主应事前相互提 供与本机构有控股关系的推动、骨子阻挡东谈主或者与其有紧要历害关系的公司名单及相关关联 方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的果然性、好意思满性、 全面性。基金管制东谈主及基金托管东谈主有背负支握果然、好意思满、全面的关联交易名单，并负责及 时更新该名单。名单变更后基金管制东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个职责 日内进行回函阐发已著明单的变更。一方收到另一方书面阐发后，新的关联交易名单运转生 效。      法律、行政律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在现实 妥贴设施后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。      （八）基金托管东谈主对基金投资银行进款进行监督。      基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基金银行进款业务账 目及核算的果然、准确。基金管制东谈主应当按摄影关律例规定，与基金托管东谈主、进款机构签订 相关书面契约。基金托管东谈主应根据相关法律律例及契约对基金银行进款业务进行监督与核 查，严格审查、复核相关契约、账户而已、投资指示、进款证实书等相关文献，切实现实托 管职责。      基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格谨守《基金法》、                                      《运作办法》 等相关法律律例，以及国度相关账户管制、利率管制、支付结算等的各项规定。      基金投资银行进款的，基金管制东谈主应根据法律律例的规定及基金合同的约定，确定合乎 条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行 进款的交易敌手是否合乎相关规定进行监督。如基金管制东谈主在基金投资运作之前未向基金托 管东谈主提供进款银行名单的，视为基金管制东谈主招供系数银行。      基金管制东谈主对依期进款提前支取的失掉由其承担。      （九）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易设施如故成效的指示违背法律、行政律例 和其他相关规定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即书面或以两边招供的其他方式通 知基金管制东谈主，由此形成的相应失掉不由基金托管东谈主承担。      （十）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违法行动，应实时求教中国证监会，同期文告 基金管制东谈主限期改革，并将改革效率求教中国证监会。      基金管制东谈主无梗直事理，断绝、贫寒对方根据本托管契约规定哄骗监督权，或采取拖延、 诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正的，基金托 管东谈主应求教中国证监会。      （十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违背法律法 规、基金合同和本托管契约的规定，应实时以电话提醒或书面教导等方式文告基金管制东谈主限 期改革。      基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到书面文告后应 鄙人一职责日前实时查对并以书面神情给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证，讲解违法原因及改革期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主 文告的违法事项未能在限期内改革的，基金托管东谈主应求教中国证监会。要是基金托管东谈主未能 切实现实监督职责，导致基金出现风险或形成基金金钱失掉的，基金托管东谈主甘愿担相应背负。   （十二）当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额握有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所办法后， 不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本基金的投资组合比例、投资计谋、组合限制、功绩相比基准、风 险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见基金合同和招募讲解书的规定。   基金托管东谈主依摄影关法律律例的规定以及基金合同和招募讲解书的约定，对侧袋机制启 用、特定金钱处置和信息表示等方面进行监督。   四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主现实托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 是否安全支握基金财产、是否开立基金财产的基金托管专户、证券账户及投资所需其他账户、 是否实时、准确复核基金管制东谈主诡计的基金金钱净值和种种基金份额的基金份额净值、根据 基金管制东谈主指示办理算帐交收，是否按照律例规定和《基金合同》规定进行相关信息表示和 是否监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 引申或无故延长引申基金管制东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违背《基金法》、《基 金合同》、本托管契约偏激他相关规定时，基金管制东谈主应实时以书面神情文告基金托管东谈主限 期改革。基金托管东谈主收到文告后应鄙人一职责日前实时查对并以书面神情给基金管制东谈主发出 回函，讲解违法原因及改革期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金 管制东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管 理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相关而已以供基金管制东谈主核查托管财产的好意思满性和真 实性，在规定时刻内回应基金管制东谈主并改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应实时求教中国证监会和银行业监 督管制机构，同期文告基金托管东谈主限期改革，并将改革效率求教中国证监会。基金托管东谈主对 基金管制东谈主文告的违法事项未能在限期内改革的，基金管制东谈主应求教中国证监会。基金管制 东谈主有权柄要求基金托管东谈主抵偿基金以及基金管制东谈主因此所际遇的失掉。基金托管东谈主无梗直理 由，断绝、贫寒对方根据本契约规定哄骗监督权，或采取拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有 效监督，情节严重或经基金管制东谈主提议告诫仍不改正的，基金管制东谈主应求教中国证监会。      五、基金财产的支握      （一）基金财产支握的原则 他基金的托管业求实行严格的赋闲核算与分账管制，确保基金财产的好意思满与赋闲。 方可另行协商处治。基金托管东谈主未经基金管制东谈主的正当合规指示，不得自交运用、刑事背负、分 配本基金的任何金钱（不包含托管金钱开户银行扣收结算费和账户珍惜费等用度）。 东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应及 时文告基金管制东谈主采取要领进行催收。基金管制东谈主未实时催收给基金财产形成失掉的，基金 管制东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的失掉，基金托管东谈主对基金管制东谈主的追偿行动应予 以必要的协助和配合。 产。      （二）召募资金的考据 金召募专户”。该账户由基金管制东谈主开立并管制。 发起资金提供方、发起资金提供方使用发起资金认购的金额偏激承诺的握有期限合乎《基金 法》、《运作办法》等相关规定后，基金管制东谈主应将召募的属于本基金财产的一齐资金划入 基金托管东谈主为基金开立的基金托管专户，基金托管东谈主在收到资金当日出具书面文献阐发资金 到账情况。由基金管制东谈主遴聘合乎《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所对基金进 行验资，出具验资求教，验资求教需对发起资金提供方偏激握有份额进行有利讲解。出具的 验资求教由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的基金托管专户的开立和管制 金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的基金托管专户的银行预留印鉴为基金托管 东谈主的托管业务专用章和监管名章各一枚，由基金托管东谈主刻制、支握和使用。本基金的一切货 币相差行动，均需通过本基金的基金托管专户进行。 管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的任何银行账户进 行本基金业务除外的行动。   （四）基金证券账户的开设和管制 基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 金管制东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用本基金的任何 账户进行本基金业务除外的行动。 用由基金管制东谈主负责。 的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，按相关规定开设、使用并管制；若无相关规定， 则基金托管东谈主应当比照并谨守上述对于账户开设、使用的规定。   （五）债券托管账户的开立和管制   《基金合同》成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限背负公司、 银行间市集算帐所股份有限公司的相关规定，以本基金的口头在中央国债登记结算有限背负 公司和银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管账户、握有东谈主账户和资金结算账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。基金托管东谈主协助基金管制东谈主完成银行间债券市集准入 备案。   （六）基金投资银行进款账户的开立和管制   基金管制东谈主应在基金投资银行依期进款之前向基金托管东谈主提供经持重遴荐的、本基金适 用的进款银行名单。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行进款名单进行交易。 基金管制东谈主可根据市集情况需要调整进款银行名单，应向基金托管东谈主讲解事理，在与投资定 期进款前 5 个职责日内与基金托管东谈主协商处治。   基金投资银行依期进款应由基金管制东谈主与进款银行总行或其授权分行签订总体协作协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴（须包括基金托管东谈主印记）及基金管制东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金管制东谈主应当与进款银行签订具体进款契约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管制等详情。   为防护非凡情况下的流动性风险，依期进款契约中应当约定提前支取要求。   基金所投资依期进款存续时期，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的果然、准确。   （七）期货账户的开设和管制   基金管制东谈主应依据相关法律律例的规定和《基金合同》的约定，开设和管制期货账户。   （八）证券交易资金账户的开立和管制 用于办理基金托管东谈主所托管的本基金在证券交易所进行证券投资所波及的资金结算业务。 只可通过证银转账方式将资金划转至基金托管专户，不得将资金划转至其他任何银行账户。 背负。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金算帐，也不负责支握证券交易资金账户内 存放的资金。   （九）其他账户的开设和管制 基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。新账户按相关规定使 用并管制。   （十）基金财产投资的相关有价凭证等的支握   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支握库，也可存入中央 国债登记结算有限背负公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限背负 公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代支握库，支握凭证由基金托管东谈主握有。有 价凭证的购买和转让，由基金管制东谈主和基金托管东谈主共同办理。属于基金托管东谈主骨子有用阻挡 下的什物证券在基金托管东谈主支握时期的损坏、灭失，由此产生的背负应由基金托管东谈主承担； 基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构骨子有用阻挡的金钱不承担支握背负。   （十一）与基金财产相关的紧要合同的支握   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件应由基金管制东谈主支握。紧要 合同的支握期限不低于法律律例的规定。   基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致的并加盖基金管制东谈主公章的合同 传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。   六、指示的发送、阐发和引申   基金管制东谈主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金管制东谈主通过基金托管专户与 证券交易资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管专户与证券交易资金账户之间划款， 即银证互转。基金管制东谈主通过基金托管东谈主进行银证互转，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送指 令，基金托管东谈主操作。   基金管制东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送场应酬易资金划拨偏激他款项收付指 令，基金托管东谈主引申基金管制东谈主的指示、办理基金名下的资金往还等相关事项。基金管制东谈主 发送指示应采取电子直连、传真或两边共同阐发的方式。   （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主名章样本和署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 中载明具体成效时刻的，该成效时刻不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐发的时 点。如早于前述时刻，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐发的时点为授权文献的成效 时刻。 操作主谈主员除外的任何东谈主流露。但法律律例规定或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 红付款指示、银行间业务划款指示）以偏激他资金划拨指示等。 支付时刻、到账时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名或盖章，对电子直连 划款指示或者网银神情发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时刻、金额、账户等，基 金托管东谈主以收到电子指示为合规有用指示。   （三）指示的发送、阐发及引申的时刻和设施   基金管制东谈主发送指示应采取电子直连、传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金管制东谈主应按照法律律例和《基金合同》的规定，在其正当的诡计权限和交易权限内 发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约定设施发出的指示， 基金管制东谈主不得否定其效率。但要是基金管制东谈主如故打消或蜕变对交易指示发送东谈主员的授 权，况兼基金托管东谈主根据本契约阐发后，则对于而后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金管制东谈主不承担背负，授权已蜕变但未经基金托管东谈主阐发的情况除 外。      指示发出后，基金管制东谈主应实时以电话或两边招供的方式向基金托管东谈主阐发。      基金管制东谈主应在交易收尾后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印鉴后实时传 真给基金托管东谈主，并电话阐发。要是银行间簿记系统如故生成的交易需要取消或间隔，基金 管制东谈主要书面文告基金托管东谈主。      在每个职责日的 15:00 以后接收基金管制东谈主发出的银期转账及银证转账划款指示的， 基金托管东谈主不保证当日完成划转历程。      对于要求本日到账的指示，极力在本日 15:00 前向基金托管东谈主发送， 基金托管东谈主极力引申，但弗成保证划账凯旋。要是要求本日某一时点到账的指示，则指示需 要提前 2 个职责小时发送，并相关付款条件如故具备。基金托管东谈主将视付款条件具备时为指 令投递时刻。有用划款指示是指指示要素（包括付款东谈主、付款账号、收款东谈主、收款账号、金 额（大、小写）、款项事由、支付时刻）准确无误、预留印鉴相符、相关的指示附件皆全且 头寸充足的划款指示。因基金管制东谈主自己原因形成的指示传输不足时、未能留出鼓胀的划款 时刻，以致资金未能实时到账所形成的失掉由基金管制东谈主承担。对新股申购网下刊行业务， 基金管制东谈主指示发送时刻最迟不应晚于申购缴款日上昼 12:00。      基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管制东谈主的指示，预先文告基金管制东谈主其名单，并与基金 管制东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根据基金 管制东谈主提供的授权文献进行口头相符的神情审查，立即审慎考据相关内容及印鉴，如有疑问 必须实时以书面或以两边招供的其他方式文告基金管制东谈主。      基金托管东谈主对指示考据后，应实时引申。      基金管制东谈主应确保基金托管东谈主在引申指示时，基金托管专户有鼓胀的资金余额，对基金 管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予引申，但应立 即以书面或以两边招供的其他方式文告基金管制东谈主，由基金管制东谈主审核、查明原因，出具书 面文献阐发此交易指示无效，基金托管东谈主不承担因未引申该指示形成失掉的背负。   （四）基金管制东谈主发送虚伪指示的情形和处理设施   基金管制东谈主发送虚伪指示的情形包括指示违背法律律例和《基金合同》的约定，指示发 送东谈主员无权或杰出权限发送指示及交割信息虚伪，指示中遑急信息朦拢不清或不全。   基金托管东谈主在现实监督职能时，发现基金管制东谈主的指示虚伪时，有权断绝引申，并实时 以书面或以两边招供的其他方式文告基金管制东谈主改正。如需打消指示，基金管制东谈主应出具书 面讲解，并加盖预留印鉴。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝引申指示的情形和处理设施   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违背法律律例，或者违背《基金合同》约定的，应 当视情况暂缓或断绝引申，独立即以两边招供的方式文告基金管制东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示引申的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因，未按照基金管制东谈主发送的指示引申，应在发现后实时采取措 施赐与弥补并实时文告管制东谈主；若对基金财产或投资东谈主形成的顺利失掉，由基金托管东谈主抵偿 由此形成的顺利失掉。   （七）更换被授权东谈主员的设施 托管东谈主。基金管制东谈主需提供书面的变更授权文告文献，在加盖公章后发送给基金托管东谈主，同 时以电话神情向基金托管东谈主阐发。变更授权文告文献在基金托管东谈主收到相关文献扫描件和基 金管制东谈主的电话阐发时成效。基金管制东谈主在而后三个职责日内将变更授权文告文献原件送交 基金托管东谈主。若原件与扫描件不一致，基金托管东谈主应实时与基金管制东谈主磋议赐与阐发。如斯 前基金托管东谈主如故按照扫描件引申的，由差错方承担相应背负。 灌音电话或通过书面或以两边招供其他方式文告基金管制东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，唐突指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否与预留的授 权文献内容相符进行口头一致性查验，如发现问题，应实时求教基金管制东谈主，基金托管东谈主对 按照平日设施引申基金管制东谈主的正当指示对基金财产形成的失掉不承担抵偿背负，但基金托 管东谈主未能依摄影关法律律例、《基金合同》和本托管契约约定切实现实相关审查与监督职责 的除外。      七、交易及算帐交收安排      （一）遴荐证券、期货贸易的证券、期货经纪商      基金管制东谈主应制定遴荐证券、期货贸易的证券、期货经纪商的尺度和设施。基金管制东谈主 负责遴荐证券经纪商，由基金管制东谈主与基金托管东谈主及证券经纪商签订本基金的证券经纪就业 契约，明确三方在本基金参与场内证券贸易中的种种证券交易、证券交收及相关资金交收过 程中的职责和义务。基金管制东谈主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面神情文告基金托管东谈主，以便基金托管东谈主估值核算使用。因相关法律律例或交易公法 的修改带来的变化以届时有用的法律律例和相关交易公法为准。      基金管制东谈主负责遴荐代理本基金期货交易的期货经纪商，并与其签订期货经纪合同，其 他事宜根据法律律例、《基金合同》的相关规定引申，若无明确规定的，可参摄影关证券买 卖、证券经纪商遴荐的公法引申。      （二）基金投资证券后的算帐交收安排      本基金通过证券经纪商进行的交易由证券经纪商看成结算参与东谈主代理本基金进行结算； 本基金其他证券交易由基金托管东谈主或相关机构负责结算。      基金托管东谈主、基金管制东谈主应共同谨守中国证券登记结算有限背负公司制定的相关业务规 则和规定，该等公法和规定自动成为本要求约定的内容。      基金管制东谈主在投资前，应充分清楚与汇聚中国证券登记结算有限背负公司针对种种交易 品种制定结算业务公法和规定。      证券经纪商代理本基金财产与中国证券登记结算有限背负公司完成证券交易及非交易 波及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪商原因形成的平日结算、交收业务无法完成的 背负；若由于基金管制东谈主原因形成的平日结算业务无法完成，背负由基金管制东谈主承担。要是 因基金托管东谈主原因在算帐和交收中形成基金财产的失掉，应由基金托管东谈主负责抵偿基金的损 失。      对于任何原因发生的证券资金交收违约事件，相关各方应当实时协商处治。      本基金投资于期货发生的资金交割算帐由基金管制东谈主选用的期货经纪公司负责办理，基 金托管东谈主对由于期货交易所期货保证金轨制和算帐交割的需要而存放在期货经纪公司的资 金不哄骗支握职责和交收职责，基金管制东谈主应在期货经纪契约或其它契约中约定由选用的期 货经纪公司承担资金安全支握背负和交收背负。   场外资金对外投资划款由基金托管东谈主凭基金管制东谈主合乎本托管契约约定的有用资金划 拨指示和相关投资合同（如有）进行资金划拨；场外投成本金及收益的划回，由基金管制东谈主 负责调和相关资金划拨回基金托管专户事宜。   （1）交易记载的查对   基金管制东谈主按日进行交易记载的查对。对外皮露净值之前，必须保证本日系数骨子交易 记载与基金管帐账簿上的交易记载全都一致。   （2）资金账目的查对   对于基金的资金账目，由相关各方逐日对账一次，确保账账相符、账实相符。   （3）证券账目的查对   基金管制东谈主和基金托管东谈主逐日查对质券账目余额。证券交易所证券账目每个交易日收尾 后查对一次，非交易所证券账目每月末查对一次，确保账实相符。   （4）基金管制东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本规定 东谈主。基金管制东谈主唐突传递的申购、赎回、颐养洞开式基金的数据果然性负责。基金托管东谈主应 实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 向基金托管东谈主发送前一洞开日上述相关数据，并保证相关数据的准确、好意思满。 电子数据和盖章成效的纸制算帐汇总表），如因多样原因，该系统无法平日发送，两边可协 商处治处理方式。基金管制东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相关规定保存。 进行。不然，由基金管制东谈主承担相应的背负。   为高兴申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东谈主开立资金算帐账户，该账户由 登记机构管制。 期并文告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金托管专户的，基金托管东谈主应实时文告基金 管制东谈主采取要领进行催收，由此形成基金失掉的，基金管制东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金 的失掉，基金托管东谈主赐与必要的配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，                如基金托管专户有鼓胀的资金，基金托管东谈主应按时拨付； 因基金托管专户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东谈主弗成按时拨付，如系基金管制东谈主的原因造 成，相关背负由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金托管专户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与投资相关的 付款、赎回和分成资金划拨时，基金管制东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的风物、内容、发送、接收和阐发方式等与投资指示沟通。   基金管制东谈主应严格按摄影关法律律例以及基金合同的规定，对暂停赎回的情形进行相应 处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边招供的神情文告基金托管东谈主。基金管制东谈主应严格 按摄影关法律律例以及基金合同的规定，对多量赎回的情形进行相应处理，并在决定降速支 付或脱期办理确当日实时以两边招供的神情文告基金托管东谈主。   （四）沪、深交易所数据传输和接收   基金管制东谈主和基金托管东谈主从证券经纪商处接收本基金的场内交易电子算帐数据，基金管 理东谈主、基金托管东谈主和证券经纪商之间的场内交易电子算帐数据的传输采取专线（深证通等） 的方式。对于沪、深交易所数据传输和接收的具体相关要求、各方当事东谈主权柄、背负及义务 的具体约定以三方签署的经纪就业契约为准。   （五）申赎净额结算   基金托管专户与“基金算帐账户”间的资金结算罢免“全额算帐、净额交收”的原则， 逐日按照基金托管专户应收资金与应付资金的差额来确定基金托管专户净应收额或净应付 额，以此确定资金交收额。当存在基金托管专户净应收额时，基金管制东谈主应在交收日 15:00 时之前从基金算帐账户划往基金托管专户，基金托管东谈主在资金到账后按约定方式文告基金管 理东谈主；当存在基金托管专户净应付额时，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的划款指示将基金托管 专户净应付额在交收日 12：00 前划往基金算帐账户，基金托管东谈主在资金划出后立即文告基 金管制东谈主，便于基金管制东谈主进行账务管制。   当存在基金托管专户净应付额时，如基金托管专户有鼓胀的资金，基金托管东谈主应按时拨 付；因基金托管专户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东谈主弗成按时拨付，基金托管东谈主应实时通 知基金管制东谈主，如系基金管制东谈主的原因形成，背负由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫 款义务。   （六）基金颐养 基金托管东谈主。 数据传递的时刻、设施及托管契约当事东谈主承担的权责按基金管制东谈主届时的公告引申。    八、基金金钱净值诡计和管帐核算   （一）基金金钱净值的诡计、复核与完成的时刻及设施   种种基金份额净值是按照每个职责日闭市后，该类别基金金钱净值除以当日该类基金份 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错诞生大 额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规定的，从其规定。   基金管制东谈主每个职责日诡计基金金钱净值及种种基金份额净值，并按规定公告。 同》的规定暂停估值时除外。基金管制东谈主每个职责日对基金金钱估值后，将种种基金份额净 值效率以两边招供的方式发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按规定 对外公布。   （二）基金金钱估值方法和非凡情形的处理   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   基金管制东谈主在确定相关金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则》、 监管部门相关规定。   （1）对存在活跃市集且大要获取沟通金钱或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该金钱或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采取最近交易 日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近交易日的报价弗成果然反应公允价值 的，唐突报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通金钱或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中研究不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，要是该限制 是针对金钱握有者的，那么在估值本事中不应将该限制看成特征研究。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其多量握有相关金钱或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用况兼有鼓胀可利用数据 和其他信息支握的估值本事确定公允价值。采取估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只消在无法取得相关金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，唐突估值进行调整并确定公允 价值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化身分，调整最近交易市价，确定公允价钱； 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管制东谈主与 基金托管东谈主另行协商约定； 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值，具体估值机 构由基金管制东谈主与基金托管东谈主另行协商约定； 所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未 发生紧要变化，按最近交易日收盘价减去可颐养债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价 及紧要变化身分，调整最近交易市价，确定公允价钱；交易所上市实行全价交易的债券（可 转债除外），及第第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收 利息得到的净价进行估值； 挂牌转让的金钱支握证券，采取估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值； 活跃市集上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，唐突市集报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市 场行动很少的情况下，应采取估值本事确定其公允价值。   （2）处于未上市时期的有价证券应辩别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司推动公设备售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等贯通受限股票，按监管机构或行业协会相关规定确定公 允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在解析互异，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经 济环境未发生紧要变化的，采取最近交易日结算价估值。   （5）本基金投资期权，根据相关法律律例以及监管部门的规定估值。   （6）本基金参与融资业务的，按摄影关法律律例、监管部门和行业协会的相关规定进 行估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票引申。   （8）汇率   如本基金投资股票市集交易互联互通机制允许贸易的境外证券市集上市的股票，波及相 关货币对东谈主民币汇率的，估值诡计中波及港币或其他外币币种对东谈主民币汇率的，以估值当日 中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率的中间价为准。   （9）税收   对于按照中国法律律例和基金投资股票市集交易互联互通机制波及的境应酬易阵势所 在地的法律律例规定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收 规定调整或其他原因导致基金骨子交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在相关税金 调整日或骨子支付日进行相应的估值调整。   （10）如有充分事理标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管制东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错采取舞动订价机制，以确保基金 估值的刚正性。   （12）相关法律律例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国度最 新规定估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、设施及相关法 律律例的规定或者未能充分珍惜基金份额握有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处治。   根据相关法律律例，基金金钱净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金管帐背负方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一请安见的，按照基金管制东谈主对基金净值的诡计效率 对外赐与公布。   （1）基金管制东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所形成的缺欠不 看成基金金钱估值虚伪处理。   （2）由于不可抗力，或证券、期货交易所、登记结算机构及进款银行等级三方机构发 送的数据虚伪等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然如故采取必要、妥贴、合理的要领进行 查验，但未能发现虚伪的，由此形成的基金金钱估值虚伪，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿背负。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的要领舍弃或舒缓由此形成的影响。   （三）估值虚伪的处理方式   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥贴、合理的要领确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值虚伪时，视为该类 基金份额净值虚伪。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自己的差错形成估值虚伪，导致其他当事东谈主际遇失掉的，差错的背负东谈主应当对由于该 估值虚伪际遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利失掉按下述“估值虚伪处理原则”给予抵偿， 承担抵偿背负。      上述估值虚伪的主要类型包括但不限于：而已报告差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值虚伪已发生，但尚未给当事东谈主形成失掉机，估值虚伪背负方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值虚伪发生的用度由估值虚伪背负方承担；由于估值虚伪背负方未 实时更正已产生的估值虚伪，给当事东谈主形成失掉的，由估值虚伪背负方对顺利失掉承担抵偿 背负；若估值虚伪背负方如故积极调和，况兼有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿背负。估值虚伪背负方唐突更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值虚伪已得到更正。      （2）估值虚伪的背负方对相关当事东谈主的顺利失掉负责，不合蜿蜒失掉负责，况兼仅对 估值虚伪的相关顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值虚伪而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值虚伪 背负方仍唐突估值虚伪负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益失掉（“受损方”），则估值虚伪背负方应抵偿受损方的失掉，并在 其支付的抵偿金额的领域内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求录用欠妥得利的权柄；要是获 得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得到的赔 偿额加上如故得到的欠妥得利返还的总和跨越其骨子失掉的差额部分支付给估值虚伪背负 方。      （4）估值虚伪调整采取尽量复原至假定未发生估值虚伪的正确情形的方式。      估值虚伪被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：      （1）查明估值虚伪发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值虚伪发生的原因确定 估值虚伪的背负方；      （2）根据估值虚伪处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值虚伪形成的失掉进行评估；      （3）根据估值虚伪处理原则或当事东谈主协商的方法由估值虚伪的背负方进行更正和抵偿 失掉；      （4）根据估值虚伪处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值虚伪的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值诡计出现虚伪时，基金管制东谈主应当立即赐与改革，通报基金托管东谈主， 并采取合理的要领刺眼失掉进一步扩大。   （2）虚伪偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；虚伪偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   （五）实施侧袋机制时期的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并表示主袋账户 的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   （六）基金管帐轨制   按国度相关部门规定的管帐轨制引申。   （七）基金账册的建立   基金管制东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐求教。基金管制东谈主、基金托管东谈主分别 独赶快成就、记载和支握本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与求教的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行赋闲的复核。查对不符时， 应实时文告基金管制东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据全都一致。   （1）报表的编制   基金管制东谈主应当在每月收尾后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在季度收尾之日起 的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度求教的编制。基金年度求教中的财务管帐 求教应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计。《基金合同》成效 不足两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度求教、中期求教或者年度求教。   （2）报表的复核   基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖业务章后提供给基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核效率书面文告基金管制东谈主。基金管制东谈主在季度报 告完成当日，将相关求教提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个职责日内完成 复核，并将复核效率书面文告基金管制东谈主。基金管制东谈主在中期求教完成当日，将相关求教提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核效率书面文告基 金管制东谈主。基金管制东谈主在年度求教完成当日，将相关求教提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 45 日内完成复核，并将复核效率书面文告基金管制东谈主。基金管制东谈主和基金托管 东谈主之间的上述文献往还均以传真的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度相关规定为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主 提供的求教上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核办法书，或进行电子阐发， 相关各方各自留存一份。要是基金管制东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就相关 报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情 况报中国证监会备案。   基金管制东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核相关报表及求教。      九、基金收益分派      基金可供分派利润指阻挡收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益 的孰低数。      （一）基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》成效活气 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 售就业费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金归并类别的每份基金份额享有同均分派 权； 一致后可调整基金收益的分派原则和支付方式，不需召开基金份额握有东谈主大会审议；      （二）基金收益分派的时刻和设施      本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规定序言公 告。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照业务公法引申。      （三）实施侧袋机制时期的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲解书的规定。      十、基金信息表示      （一）袒护义务      基金托管东谈主和基金管制东谈主应按法律律例、《基金合同》的相关规定进行信息表示，拟公 开表示的信息在公开表示之前应予袒护。除按《基金法》、《运作办法》、《流动性风险管 理规定》、《信息表示办法》、《基金合同》偏激他相关规定进行信息表示外，基金管制东谈主 和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应予袒护。      基金管制东谈主和基金托管东谈主除了为正当现实法律律例、《基金合同》及本契约规定的义务 所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所明察的基金的袒护信息，况兼应当将袒护信息 限制在为现实前述义务而需要了解该袒护信息的职员领域之内。可是，如下情况不应视为基 金管制东谈主或基金托管东谈主违背袒护义务： 监管机构的敕令、决定所作念出的信息表示或公开。      （二）信息表示的内容      本基金信息表示的文献，包括基金招募讲解书、基金产物而已选录、《基金合同》、基 金托管契约、基金份额发售公告、基金合同成效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回 价钱、基金依期求教：包括基金年度求教、基金中期求教和基金季度求教（含金钱组合季度 求教）、临时求教、澄莹公告、基金份额握有东谈主大会决议、投资金钱支握证券的信息表示、 投资港股通方针股票的信息表示、投资股指期货的信息表示、投资股票期权的信息表示、投 资国债期货的信息表示、参与融资交易的信息表示、投资非公设备行股票的信息表示、算帐 求教、实施侧袋机制时期的信息表示及中国证监会规定的其他信息，由基金管制东谈主拟定并公 布。      （三）基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息表示中的职责和信息表示设施      基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息表示过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为宗旨，老诚 信用，严守高明。基金管制东谈主负责办理与基金相关的信息表示事宜，基金托管东谈主应当按摄影 关法律律例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条规定的应由基金托管东谈主复核的事项 进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主赐与公布。      对于不需要基金托管东谈主（或基金管制东谈主）复核的信息，基金管制东谈主（或基金托管东谈主）在 公告前应文告基金托管东谈主（或基金管制东谈主）。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其现实按照法定方式和限时表示 的义务。根据法律律例应由基金托管东谈主公开表示的信息，基金托管东谈主将通过中国证监会规定 序言公开表示。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息， 并保证相关报送信息的果然、准确、好意思满、实时。当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托 管东谈主可暂停或延长表示基金相关信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律律例规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。   按相关规定须经基金托管东谈主复核的信息表示文献，由基金管制东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金管制东谈主公告。发生《基金合同》中规定需要表示的事项时，按《基金合同》规 定公布。   照章必须表示的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律律例规定将信 息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。   十一、基金用度   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管制费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。管制费的诡计方法如下：   H＝E×1.20%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主根据与基金托管 东谈主查对一致的财务数据，在次月月初 5 个职责日内向基金托管东谈主出具资金划拨指示，按照指 定账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商处治。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主根据与基金托管 东谈主查对一致的财务数据，在次月月初 5 个职责日内向基金托管东谈主出具资金划拨指示，按照指 定账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商处治。   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费年费率为 0.40%。 C 类份额的销售就业费按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.40%年费率计提。   销售就业费的诡计方法如下：   H＝E×0.40%÷曩昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售就业费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个职责日内从基 金财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管制东谈主并由基金管制东谈主代付给各基 金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据相关律例及相应契约规定，按 用度骨子开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 失掉；   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募讲解书 的规定。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例引申。基金财 产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的规定代扣代缴。    十二、基金份额握有东谈主名册的支握   本基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支握的基金份额握有东谈主名册，包括基金合 同成效日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 的称呼和握有的基金份额。基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制 和支握，基金管制东谈主和基金托管东谈主应分别支握基金份额握有东谈主名册，各机构的保存期限不低 于法律律例的规定。如弗成妥善支握，则按相关律例承担背负。   在基金托管东谈主要求或编制中期求教和年度求教前，基金管制东谈主应将相关而已送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其果然性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得将所 支握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应谨守袒护义务，法律法 规或有权机关另有规定的除外。   十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责好意思满保存本基金的基金账册、原始凭证、记账凭 证、交易记载、公告、遑急合同等相关而已，承担袒护义务并按规定的期限支握。基金管制 东谈主应保存基金财产管制业务行动的记载、账册、报表和其他相关而已。基金托管东谈主应保存基 金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相关而已。基金管制东谈主和基金托管东谈主都应当按规 定的期限支握。保存期限不低于法律律例的规定。   （二）合同档案的建立 托管东谈主处。 管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管制东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接收相 应文献。   （四）基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记载和遑急合同等，保存期限不低于法律律例的规定。    十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管制东谈主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责间隔：   （二） 基金托管东谈主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责间隔：   （三） 基金管制东谈主的更换设施 额的基金份额握有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 决议成效后 2 日内在规定序言公告； 临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主理理基金管制业务的顶住手续，临时基金管制东谈主或新任基 金管制东谈主应实时接收。新任基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值； 产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。审计用度从基金财产中列支； 替换或删除基金称呼中与原基金管制东谈主相关的称呼字样。   （四） 基金托管东谈主的更换设施 额的基金份额握有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 决议成效后 2 日内在规定序言公告； 办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接 收。新任基金托管东谈主与基金管制东谈主查对基金金钱总值； 产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。审计用度从基金财产中列支。   （五）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和设施 以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主； 份额握有东谈主大会决议成效后 2 日内在规定序言上结伴公告。   （六）本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡顺利援用法律 律例的部分，如改日法律律例修改导致相关内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主 协商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主大会 审议。      十五、不容行动      本托管契约当事东谈主不容从事的行动，包括但不限于：      （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金管制东谈主不刚正地对待其管制的不同基金财产，基金托管东谈主不刚正地对待其托 管的不同基金财产。      （三）基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。      （四）基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担失掉。      （五）基金管制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管制过程中任何尚未按法律律例 规定的方式公开表示的信息。      （六）基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金管制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不赋闲，其高档管制东谈主员和其他从业 东谈主员相互兼职。      （八）基金托管东谈主暗自动用或刑事背负基金财产，根据基金管制东谈主的正当指示、                                      《基金合同》 或托管契约的规定进行刑事背负的除外。      （九）基金托管东谈主对基金管制东谈主的合乎本托管契约约定的有用指示拖延或断绝引申。      （十）基金财产用于下列投资或者行动：      （十一）法律律例和《基金合同》不容的其他行动，以及依照法律、行政律例相关规定， 由中国证监会规定不容基金管制东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。      法律、行政律例或监管部门取消或调整上述限制的，如适用于本基金，基金管制东谈主在履 行妥贴设施后，则本基金不再受相关限制或以变更后的规定为准。   十六、基金托管契约的变更、间隔与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更设施   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的规定有任何冲破，并需经基金管制东谈主、基金托管东谈主加盖公章或合同专用章以 及两边法定代表东谈主或授权代表署名（或盖章）阐发。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管契约间隔出现的情形 其他基金托管东谈主采纳基金财产； 其他基金管制东谈主采纳基金管制权；   （三）基金财产的算帐 组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐求教；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐求教进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐求教出具法 律办法书；   （6）将算帐求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余金钱的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一齐剩余金钱扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐求教经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐求教报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐求教登载在规定网站上，并将算帐求教提 示性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规定的最低 期限。   十七、违约背负   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主不现实本契约或现实本契约不合乎约定的，应当承担违 约背负。   （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主在现实各自职责的过程中，违背《基金法》等法律律例 的规定或者《基金合同》和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的， 应当分别对各自的行动照章承担抵偿背负；因共同行动给基金财产或者基金份额握有东谈主形成 毁伤的，应当承担连带抵偿背负。对毁伤的抵偿，仅限于顺利失掉。   （三）一方当事东谈主违约，给另一方当事东谈主形成失掉的，应就顺利失掉进行抵偿；给基金 财产或者基金份额握有东谈主形成失掉的，应就顺利失掉进行抵偿，另一方当事东谈主有权柄及义务 代表基金向违约方追偿。可是如发生下列情况，当事东谈主免责： 看成而形成的失掉等；   （四）一方当事东谈主违约，另一方当事东谈主在职责领域内有义务实时采取必要的要领，极力 刺眼失掉的扩大。莫得采取妥贴要领以致失掉进一步扩大的，不得就扩大的失掉要求抵偿。 非违约方因刺眼失掉扩大而开销的合理用度由违约方承担。   （五）违约行动虽已发生，但本托管契约大要陆续现实的，在最大限定地保护基金份额 握有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当陆续现实本契约。若基金管制东谈主或基金 托管东谈主因现实本契约而被告状，另一方应提供合理的必要支握。   （六）由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可阻挡的身分导致业务出现差错，基金管制东谈主和 基金托管东谈主诚然如故采取必要、妥贴、合理的要领进行查验，可是未能发现虚伪的，由此造 成基金财产或投资东谈主失掉，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿背负。可是基金管制东谈主和基金 托管东谈主应积极采取必要的要领舍弃或舒缓由此形成的影响。   十八、争议处治方式   各方当事东谈主同意，因本托管契约而产生的或与本契约相关的一切争议，如经友好协商、 统一未能处治的，任何一方均有权将争议提交上海海外仲裁中心，按照上海海外仲裁中心届 时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有约束力。 除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续诚挚、发愤、 尽职地现实《基金合同》和本托管契约规定的义务，珍惜基金份额握有东谈主的正当权益。   本托管契约受中国法律（为本契约之目的，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政区和 台湾地区法律）统治并从其解说。   十九、基金托管契约的效率   两边对托管契约的效率约定如下：   （一）基金管制东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管契约草案，应经托管 契约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，契约当事东谈主两边根据中国 证监会的办法修改并持重签署托管契约。托管契约以中国证监会注册的文本为持重文本。   （二）本托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日起成效。 托管契约的有用期自其成效之日起至基金财产算帐效率报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本托管契约自成效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律约束力。   （四）本契约一式叁份，基金管制东谈主握有壹份，基金托管东谈主握有壹份，报监管机构壹份， 每份具有同等的法律效率。   二十、其他事项   两边在此阐发，两边均已充分了解和明察各方反对其职工利用职务之便谋取任何神情利 益之态度，并承诺将本着正直刚正原则幸免此类情形，不向对方的职工暗自提供任何神情的 回扣、礼金、有价证券、持重物品、多样奖励、私东谈主用度补偿、私东谈主旅游、高耗损文娱等不 当利益。   除本托管契约有明确界说外，本托管契约的用语界说适用《基金合同》的约定。本托管 契约未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、相关法律律例等规定协商办理。      二十一、基金托管契约的签订  本契约两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章、两边当事东谈主盖章，比肩明签订地、签订 日。 本页无正文，为《国泰君安调动医药羼杂型发起式证券投资基金托管契约》的署名盖章 页。  基金管制东谈主：上海国泰君安证券金钱管制有限公司（盖章）  法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）：  基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司（盖章）  法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）：  签订地：中国上海  签订日：   年   月   日

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